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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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以单位定期存单办理质押贷款的，质押担保的范围包括（）。

A、贷款本金和利息

B、罚息

C、损害赔偿金

D、违约金和实现质权的费用

E、工本费

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

行政许可申请材料存在可以当场更正的错误的，许可机关应当将全部材料退回，改正后重新申请。

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贷款人可以以（）方式，有效分散经营期风险。

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银团贷款业务中，单家银行担任牵头行时，其承贷份额原则上不得少于银团融资总金额（）。

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银行业金融机构按照规定应向社会公众披露的信息包括（）。

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金融机构因电子银行系统升级、调试等原因，需要按计划暂时停止电子银行服务的，应选择适当的时间，尽可能减少对客户的影响，并至少提前（）天在其网站上予以公告。

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贷款人应根据（）等，合理确定内部绩效考核指标，不得制定不合理的贷款规模指标，不得恶性竞争和突出放贷。

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商业银行对一个关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的( )。

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金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到（）次以上,则不符合金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格条件。

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银团贷款业务中，按照牵头行对贷款最终安排额所承担的责任，银团牵头行分销银团贷款可以分为（）。

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伪造货币的应处三年以上十年以下有期徒刑；伪造货币集团的首要分子应处十年以上有期徒刑或者死刑。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

以单位定期存单办理质押贷款的，质押担保的范围包括（）。

A、贷款本金和利息

B、罚息

C、损害赔偿金

D、违约金和实现质权的费用

E、工本费

答案：ABCD

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行政许可申请材料存在可以当场更正的错误的，许可机关应当将全部材料退回，改正后重新申请。

点击查看答案

贷款人可以以（）方式，有效分散经营期风险。

A. 要求借款人签订长期供销合同

B. 使用金融衍生工具

C. 发起人提供资金缺口担保

D. 以上都对

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银团贷款业务中，单家银行担任牵头行时，其承贷份额原则上不得少于银团融资总金额（）。

A. 10%

B. 0.2

C. 0.3

D. 0.4

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银行业金融机构按照规定应向社会公众披露的信息包括（）。

A. 财务会计报告

B. 风险管理状况

C. 董事和高级管理人员变更情况

D. 规定的其他重大事项

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A. 1天

B. 3天

C. 5天

D. 10天

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贷款人应根据（）等，合理确定内部绩效考核指标，不得制定不合理的贷款规模指标，不得恶性竞争和突出放贷。

A. 经济运行状况

B. 行业发展规律

C. 借款人的有效信贷需求

D. 借款人信用状况

E. 以上都对

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商业银行对一个关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的( )。

A. 0.1

B. 0.5

C. 0.05

D. 0.15

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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银团贷款业务中，按照牵头行对贷款最终安排额所承担的责任，银团牵头行分销银团贷款可以分为（）。

A. 全额包销

B. 余额包销

C. 部分包销

D. 尽最大努力推销

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伪造货币的应处三年以上十年以下有期徒刑；伪造货币集团的首要分子应处十年以上有期徒刑或者死刑。

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