APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

多选题

)

商业银行受托发放的贷款应有明确用途，资金用途应符合法律法规、国家宏观调控和产业政策。资金用途不得为以下方面（）。

A、生产、经营或投资国家禁止的领域和用途

B、从事债券、期货、金融衍生品、资产管理产品等投资

C、作为注册资本金、注册验资

D、用于股本权益性投资或增资扩股（监管部门另有规定的除外）

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国现行宪法规定，全国人民代表大会和地方各级人民代表大会（）。

点击查看题目

商业银行应当建立健全（）制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

点击查看题目

银保监会及其派出机构应督促银行保险机构及时报送案件（风险）信息、重大违法事件，依法对（）、（）、（）、（）的机构进行处罚。

点击查看题目

商业银行应当制定与外包业务有关的风险管理政策，确保业务外包有严谨的合同和服务协议、各方的责任义务规定明确。

点击查看题目

银行业金融机构应当对重要的信息科技非驻场外包服务进行实地检查，原则上一年不少于2次。

点击查看题目

商业银行应当根据投资性质的不同，将理财产品分为固定收益类理财产品、权益类理财产品、商品及金融衍生品类理财产品和混合类理财产品。

点击查看题目

商业银行因（）经营许可证被撤销的，国务院银行业监督管理机构应当依法及时组织成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。

点击查看题目

商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后，于每年6月30日前报送银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，按上述时限要求，报送属地银行业监督管理机构。

点击查看题目

商业银行不能支付到期债务，经国务院银行业监督管理机构同意，由人民法院依法宣告其破产。商业银行被宣告破产的，由人民法院组织国务院银行业监督管理机构等有关部门和有关人员成立清算组，进行清算。

点击查看题目

下列哪项不属于银行业金融机构的审慎经营规则内容（）。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行受托发放的贷款应有明确用途，资金用途应符合法律法规、国家宏观调控和产业政策。资金用途不得为以下方面（）。

A、生产、经营或投资国家禁止的领域和用途

B、从事债券、期货、金融衍生品、资产管理产品等投资

C、作为注册资本金、注册验资

D、用于股本权益性投资或增资扩股（监管部门另有规定的除外）

答案：ABCD

相关题目

我国现行宪法规定，全国人民代表大会和地方各级人民代表大会（）。

A. 由民主选举产生

B. 对人民负责

C. 受人民监督

D. 对公民负责

E. 受公民监督

点击查看答案

A. 外包管理

B. 信息沟通

C. 业务管理

D. 绩效考评

点击查看答案

银保监会及其派出机构应督促银行保险机构及时报送案件（风险）信息、重大违法事件，依法对（）、（）、（）、（）的机构进行处罚。

A. 漏报

B. 瞒报

C. 迟报

D. 错报

点击查看答案

商业银行应当制定与外包业务有关的风险管理政策，确保业务外包有严谨的合同和服务协议、各方的责任义务规定明确。

点击查看答案

银行业金融机构应当对重要的信息科技非驻场外包服务进行实地检查，原则上一年不少于2次。

点击查看答案

商业银行应当根据投资性质的不同，将理财产品分为固定收益类理财产品、权益类理财产品、商品及金融衍生品类理财产品和混合类理财产品。

A. 权益类理财产品

B. 商品及金融衍生品类理财产品

C. 混合类理财产品

D. 浮动收益类理财产品

点击查看答案

A. 撤销

B. 吊销

C. 作废

D. 没收

点击查看答案

下列哪项不属于银行业金融机构的审慎经营规则内容（）。

A. 内部控制

B. 资本充足率

C. 资本收益率

D. 资产质量

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库