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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人违反本办法规定经营固定资产贷款业务的，银行业监督管理机构应当责令其限期改正。贷款人有下列（）情形之一的，银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施。

A、固定资产贷款业务流程有缺陷的

B、未按本办法要求将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的

C、贷款调查、风险评价未尽职的

D、未按本办法规定对借款人和项目的经营情况进行持续有效监控的

E、对借款人违反合同约定的行为未及时采取有效措施的

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

当事人临时提起回避申请的，可以（）。

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商业银行应当建立、健全本行对（）等情况的稽核、检查制度。

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公司可以向其他企业投资，可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

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按照我国宪法，全国人民代表大会每届任期（）年。

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金融机构董事会应当( )对现行的衍生产品业务情况、风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。

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精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为的时候造成危害结果，经法定程序鉴定确认的，不负刑事责任。

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我国《票据法》所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括( )。

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商业银行（）履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。

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员工业务回避中，“重点业务”的具体范围由各机构根据业务风险特点，按照有效制衡的内控管理原则予以确定，并报（）。

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行总行与合作机构一级分支机构签订代销协议的，合作机构一级分支机构事后应当向其总部备案。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人违反本办法规定经营固定资产贷款业务的，银行业监督管理机构应当责令其限期改正。贷款人有下列（）情形之一的，银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施。

A、固定资产贷款业务流程有缺陷的

B、未按本办法要求将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的

C、贷款调查、风险评价未尽职的

D、未按本办法规定对借款人和项目的经营情况进行持续有效监控的

E、对借款人违反合同约定的行为未及时采取有效措施的

答案：ABCDE

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当事人临时提起回避申请的，可以（）。

A. 裁定中止诉讼

B. 延期审理

C. 裁定终结诉讼

D. 撤销案件

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商业银行应当建立、健全本行对（）等情况的稽核、检查制度。

A. 存款

B. 贷款

C. 结算

D. 呆账

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公司可以向其他企业投资，可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

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按照我国宪法，全国人民代表大会每届任期（）年。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

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金融机构董事会应当( )对现行的衍生产品业务情况、风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。

A. 定期

B. 不定期

C. 每月

D. 每季度

点击查看答案

精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为的时候造成危害结果，经法定程序鉴定确认的，不负刑事责任。

点击查看答案

我国《票据法》所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括( )。

A. 背书权与抗辩权

B. 背书权和支付请求权

C. 支付请求权和追索权

D. 拒绝承兑权和拒绝付款权

点击查看答案

商业银行（）履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。

A. 监事会

B. 高级管理层

C. 内部审计部门

D. 内控管理职能部门

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员工业务回避中，“重点业务”的具体范围由各机构根据业务风险特点，按照有效制衡的内控管理原则予以确定，并报（）。

A. 对应监管部门或属地监管机构

B. 本机构总部

C. 本机构的一级分支机构

D. 本地人民银行

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