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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,下列哪些贷款属于固定资产贷款的品种?()

A、 房地产开发贷款

B、 更新改造贷款

C、 基本建设贷款

D、 贸易融资

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银保监会及其派出机构应当加强与人民银行及其分支机构的沟通协作,在()工作中加强沟通协调,推动形成监管合力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-b4aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政机关工作人员与信访事项或者信访人有直接利害关系的,应当回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-d4dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构和内部业务条线部门在向下分解经营计划和考评任务时,为提高员工的工作积极性,实现赢利目标,可逐级加码指标任务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-c0c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以通过第三方网络平台开展保险代理业务,商业银行保险销售从业人员不得以个人名义从事互联网保险业务。
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电子银行业务包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-4fa4-c0c4-d7b79c752b00.html
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特别重大、非常敏感的突发事件发生后,事发单位力争在1个小时内电话报告相关信息、24小时内书面报告银行保险监管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-063c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5c1f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的( ),实施相应的分离措施,形成相互制约的岗位安排。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-8045-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的( )、( )、( )和( )等各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-7dbf-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-ee6e-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,下列哪些贷款属于固定资产贷款的品种?()

A、 房地产开发贷款

B、 更新改造贷款

C、 基本建设贷款

D、 贸易融资

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银保监会及其派出机构应当加强与人民银行及其分支机构的沟通协作,在()工作中加强沟通协调,推动形成监管合力。

A. 规则制定

B. 现场检查

C. 非现场监管及行政处罚

D. 反洗钱和反恐怖融资资源投入

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行政机关工作人员与信访事项或者信访人有直接利害关系的,应当回避。
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银行业金融机构和内部业务条线部门在向下分解经营计划和考评任务时,为提高员工的工作积极性,实现赢利目标,可逐级加码指标任务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-c0c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以通过第三方网络平台开展保险代理业务,商业银行保险销售从业人员不得以个人名义从事互联网保险业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5232-c0c4-d7b79c752b00.html
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电子银行业务包括( )。

A. 利用计算机和互联网开展的银行业务

B. 利用电话等声讯设备和电信网络开展的银行业务

C. 利用移动电话和无线网络开展的银行业务

D. 其他利用电子服务设备和网络,由客户通过自助服务方式完成金融交易的银行业务

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特别重大、非常敏感的突发事件发生后,事发单位力争在1个小时内电话报告相关信息、24小时内书面报告银行保险监管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-063c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入:

A. 合规管理

B. 人力资源管理

C. 合规管理和人力资源管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5c1f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的( ),实施相应的分离措施,形成相互制约的岗位安排。

A. 不相容岗位

B. 相容岗位

C. 重要岗位

D. 特殊岗位

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-8045-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的( )、( )、( )和( )等各类风险。

A. 信用风险

B. 流动性风险

C. 操作风险

D. 声誉风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-7dbf-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 市场风险管理部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-ee6e-c0c4-d7b79c752b00.html
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