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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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流动资金贷款申请应具备以下条件:

A、 借款人依法设立

B、 借款用途明确、合法

C、 借款人生产经营合法合规

D、 借款人信用状况良好

E、 借款人有合法的还款来源

答案:ABCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
下列各级人民政府信访工作机构以外的行政机关的做法错误的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-db00-c0c4-d7b79c752b00.html
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吊销金融许可证的行政处罚案件,由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖,处罚决定抄送批准该机构( )的银行业监督管理机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-2755-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构要重点关注()账户交易、资金借贷、证券投资、兴办企业、涉及诉讼和社会关系往来等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别,采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-bfe3-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划的,造成税款流失的,应当给予警告,并处10万元以上50万元以下的罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7bb4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应加强不良资产管理,以()与()为切入点,规范处置操作,严格处置损失授权管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-bed2-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列须经银行业监督管理机构批准的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-aabf-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列选项不属于核心一级资本的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-2785-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行与客户的业务往来,应当遵循( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-33b4-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人对复查意见不服的,可以自收到书面答复之日起30日内向复查机关的上一级行政机关请求( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-346f-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的,按照《金融违法行为处罚办法》可以给予以下哪一项处理( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-4e44-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

流动资金贷款申请应具备以下条件:

A、 借款人依法设立

B、 借款用途明确、合法

C、 借款人生产经营合法合规

D、 借款人信用状况良好

E、 借款人有合法的还款来源

答案:ABCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
下列各级人民政府信访工作机构以外的行政机关的做法错误的是:

A. 对不属于本机关职权范围的信访事项,告知信访人向有权的机关提出。

B. 由于信访人匿名来信提出信访事项,行政机关未在15日内对其进行书面告知。

C. 接访工作人员未对信访事项进行登记。

D. 有关行政机关相互通报信访事项的受理情况。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-db00-c0c4-d7b79c752b00.html
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吊销金融许可证的行政处罚案件,由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖,处罚决定抄送批准该机构( )的银行业监督管理机构。

A. 筹建

B. 开业

C. 设立

D. 停业整顿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-2755-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构要重点关注()账户交易、资金借贷、证券投资、兴办企业、涉及诉讼和社会关系往来等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别,采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。

A. 关键岗位人员

B. 柜员

C. 客户经理

D. 大堂经理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-bfe3-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划的,造成税款流失的,应当给予警告,并处10万元以上50万元以下的罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7bb4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应加强不良资产管理,以()与()为切入点,规范处置操作,严格处置损失授权管理

A. 效益优先

B. 尽职追索

C. 合理估值

D. 简化程序

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-bed2-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列须经银行业监督管理机构批准的有( )。

A. 商业银行分支机构变更营业场所

B. 小企业担保公司设立

C. 邮政储蓄银行开业

D. 农村信用合作联社高级管理人员任职资格

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-aabf-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列选项不属于核心一级资本的是:

A. 实收资本或普通股

B. 资本公积

C. 超额贷款损失准备

D. 一般风险准备

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-2785-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行与客户的业务往来,应当遵循( )的原则。

A. 平等、自愿、公平、公正

B. 平等、自愿、公平、互惠互利

C. 平等、自愿、公平、诚实信用

D. 平等、自愿、公平、为客户保密

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-33b4-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人对复查意见不服的,可以自收到书面答复之日起30日内向复查机关的上一级行政机关请求( )。

A. 复查

B. 复核

C. 复议

D. 重新办理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-346f-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的,按照《金融违法行为处罚办法》可以给予以下哪一项处理( )。

A. 给予警告,并处20万元以上50万元以下的罚款;

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予留用察看直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

C. 情节严重的,由监管部门直接接管该机构

D. 构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-4e44-c0c4-d7b79c752b00.html
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