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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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《个人贷款管理暂行办法》中关于抵押物管理说法正确的是:

A、 按合同约定办理抵押物登记的,贷款人应当参与

B、 按合同约定办理抵押物登记的,贷款人可以不参与

C、 贷款人委托第三方办理的,应对抵押物登记情况予以核实

D、 贷款人委托第三方办理的,可不对抵押物登记情况进行核实

答案:AC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有不当行为记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-e701-c0c4-d7b79c752b00.html
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非法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本级机构及其所辖分支机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-608f-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定, 全国人民代表大会任期届满( )以前, 全国人民代表大会常务委员会必须完成下届全国人民代表大会的选举。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b40e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-b724-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在()天内向所在单位报告,并在6个月内完成任职回避调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-009a-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定从事拆借活动的行为不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-58e8-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下符合银监会重大操作风险事件定义的是:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-94d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于商业银行市场风险监管,下列说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-433a-c0c4-d7b79c752b00.html
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有关行政许可的规定未经公布,不能成为实施行政许可的依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-d6b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为所依据的( )不合法,在对具体行政行为申请行政复议时,可以一并向行政复议机关提出对该规定的审查申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-0ddb-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

《个人贷款管理暂行办法》中关于抵押物管理说法正确的是:

A、 按合同约定办理抵押物登记的,贷款人应当参与

B、 按合同约定办理抵押物登记的,贷款人可以不参与

C、 贷款人委托第三方办理的,应对抵押物登记情况予以核实

D、 贷款人委托第三方办理的,可不对抵押物登记情况进行核实

答案:AC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有不当行为记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-e701-c0c4-d7b79c752b00.html
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非法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本级机构及其所辖分支机构。
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我国现行宪法规定, 全国人民代表大会任期届满( )以前, 全国人民代表大会常务委员会必须完成下届全国人民代表大会的选举。

A. 一个月

B. 两个月

C. 三个月

D. 六个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b40e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-b724-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在()天内向所在单位报告,并在6个月内完成任职回避调整。

A. 20

B. 30

C. 15

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-009a-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定从事拆借活动的行为不包括( )。

A. 拆借资金低于最高限额

B. 拆借资金超过最长期限

C. 不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务

D. 在全国统一同业拆借网络之外从事同业拆借业务

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以下符合银监会重大操作风险事件定义的是:( )

A. 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金10万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额50万元以上的案件;

B. 造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务3小时以上,在涉及一个省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件

C. 发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失100万元以上的事故、自然灾害

D. 其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额0.5‰的操作风险事件

E. 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件

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关于商业银行市场风险监管,下列说法正确的是:

A. 对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题,商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施

B. 银监会可以对商业银行的市场风险管理体系提出整改建议,但不包括调整市场风险计量方法、模型、假设前提和参数等方面的建议

C. 对于在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行,银监会有权采取要求商业银行增加提交市场风险报告的次数等措施

D. 银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查

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有关行政许可的规定未经公布,不能成为实施行政许可的依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-d6b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为所依据的( )不合法,在对具体行政行为申请行政复议时,可以一并向行政复议机关提出对该规定的审查申请。

A. 法律

B. 法规

C. 规章

D. 金融规章以下的规定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-0ddb-c0c4-d7b79c752b00.html
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