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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行保险机构应当在( )、 ( )、( )或者( )醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。

A、 官方网站

B、 移动客户端

C、 营业场所

D、 办公场所

E、 当地媒体

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《银行保险违法行为举报处理办法》中被举报人包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-81a2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位定期存单用于质押贷款时,存单金额应能覆盖贷款本息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-4f59-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》所称票据权利,是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-fda6-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )对商业银行分支机构进行经常性的稽核和检查监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6304-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国宪法规定,国务院实行( )负责制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-ae54-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列情形中,银行需要承担相应责任的是?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0d1c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应对流动性风险管理责任人的履职情况进行监督评价,并向( )报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-0cd7-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立商业银行的申请经审查符合本法第十四条规定的,申请人应当填写正式申请表,并提交持有注册资本百分之十以上的股东的资信证明和有关资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7985-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行并购贷款风险管理指引》规定,商业银行对单一借款人的并购贷款余额占同期该行一级资本净额的比例不应超过( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-1079-c0c4-d7b79c752b00.html
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高级管理人员对董事会违反规定干预经营管理活动的行为,有权请求监事会提出异议,并向银行业监督管理机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-6fac-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行保险机构应当在( )、 ( )、( )或者( )醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。

A、 官方网站

B、 移动客户端

C、 营业场所

D、 办公场所

E、 当地媒体

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《银行保险违法行为举报处理办法》中被举报人包括()

A. 银行业金融机构及从业人员,保险机构、保险中介机构及从业人员

B. 银行保险监督管理机构负责监管的其他主体

C. 涉嫌非法设立银行业金融机构、保险机构、保险中介机构和非法经营银行业务

D. 保险业务、保险中介业务的自然人、法人或者其他组织。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-81a2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位定期存单用于质押贷款时,存单金额应能覆盖贷款本息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-4f59-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》所称票据权利,是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利,包括( )。

A. 背书权与抗辩权

B. 背书权和支付请求权

C. 支付请求权和追索权

D. 拒绝承兑权和拒绝付款权

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( )对商业银行分支机构进行经常性的稽核和检查监督。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 中国人民银行

C. 商业银行

D. 审计部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6304-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国宪法规定,国务院实行( )负责制。

A. 集体

B. 总理

C. 国务委员

D. 国务院全体会议

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-ae54-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列情形中,银行需要承担相应责任的是?()

A. 甲银行向客户乙推荐了超出其风险承受能力的代销产品,乙投资后出现较大损失

B. 甲银行在宣传某代销产品时声称该产品为本行理财产品,保本保收益,客户乙购买后出现损失

C. 甲银行在销售过程中向客户乙提供了相关销售文件并提示其阅读,客户乙未阅读直接签字,后因产品风险造成损失

D. 甲银行与乙机构订立代销合同,乙机构派遣员工丙前往甲银行营业网点从事产品宣传推介、销售活动,丁在丙的宣传后购买了该代销产品,后因风险造成损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0d1c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应对流动性风险管理责任人的履职情况进行监督评价,并向( )报告。

A. 股东大会(股东)

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-0cd7-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立商业银行的申请经审查符合本法第十四条规定的,申请人应当填写正式申请表,并提交持有注册资本百分之十以上的股东的资信证明和有关资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7985-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行并购贷款风险管理指引》规定,商业银行对单一借款人的并购贷款余额占同期该行一级资本净额的比例不应超过( )。

A. 0.01

B. 0.02

C. 0.05

D. 0.1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-1079-c0c4-d7b79c752b00.html
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高级管理人员对董事会违反规定干预经营管理活动的行为,有权请求监事会提出异议,并向银行业监督管理机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-6fac-c0c4-d7b79c752b00.html
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