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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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对下列信访事项应当予以受理。法律法规另有规定的,从其规定。

A、 对银行业监督管理机构制定和实施的银行业监督管理规章、制度和办法等提出建议、意见和批评的;

B、 对银行业监督管理机构及其工作人员的业务活动、职务行为提出建议、意见和批评的;

C、 银行业监督管理机构工作人员要求维护自身合法权益的;

D、 其他属于银行业监督管理机构职责范围内应当受理的信访事项。

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构向关系人发放信用贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4437-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《担保法》规定,以下说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-ee93-c0c4-d7b79c752b00.html
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各级人民政府、县级以上人民政府工作部门应当向社会公布信访工作机构的哪些信息:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-4177-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行派遣制员工不属于银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法所称的从业人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-16d7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有下列哪些行为的,国务院银行业监督管理机构可以采取相关监管措施?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0f33-c0c4-d7b79c752b00.html
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预防重点领域金融违法犯罪包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6460-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款调查应以( ),采取现场核实、电话查问以及信息咨询等途径和方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-476f-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5c39-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当综合分析重要业务运营中断可能产生的损失与业务恢复成本,确定重要业务恢复时间目标、业务恢复点目标,原则上,重要业务恢复点目标不得大于( )小时。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6055-c0c4-d7b79c752b00.html
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存款行出具虚假的个人定期储蓄存单或个人定期储蓄存单确认书的,依照( )第十三条的规定予以处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-aa02-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

对下列信访事项应当予以受理。法律法规另有规定的,从其规定。

A、 对银行业监督管理机构制定和实施的银行业监督管理规章、制度和办法等提出建议、意见和批评的;

B、 对银行业监督管理机构及其工作人员的业务活动、职务行为提出建议、意见和批评的;

C、 银行业监督管理机构工作人员要求维护自身合法权益的;

D、 其他属于银行业监督管理机构职责范围内应当受理的信访事项。

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构向关系人发放信用贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4437-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《担保法》规定,以下说法正确的是:

A. 抵押权因抵押物灭失而消灭因灭失所得的赔偿金,不应作为抵押财产

B. 拍卖划拨的国有土地使用权所得的价款,在依法缴纳相当于应缴纳的土地使用权出让金的款额后,抵押权人有优先受偿权

C. 为债务人抵押担保的第三人,在抵押权人实现抵押权后,有权向债务人追偿

D. 抵押人所担保的债权不得超出其抵押物的价值

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-ee93-c0c4-d7b79c752b00.html
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各级人民政府、县级以上人民政府工作部门应当向社会公布信访工作机构的哪些信息:

A. 通信地址。

B. 电子信箱。

C. 信访接待的时间和地点。

D. 投诉电话。

E. 查询信访事项处理进展及结果的方式。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-4177-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行派遣制员工不属于银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法所称的从业人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-16d7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有下列哪些行为的,国务院银行业监督管理机构可以采取相关监管措施?()

A. 甲银行仅对代销产品的客户确认环节实施录音录像

B. 甲银行将代销产品与本行发行的理财产品捆绑销售

C. 甲银行在销售代销产品过程中要求合作机构给予回扣

D. 甲银行要求代销机构披露代销产品投资运作情况等信息

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预防重点领域金融违法犯罪包括()。

A. 严防信贷业务领域违法犯罪行为

B. 严防信用卡业务领域违法犯罪行为

C. 严防洗钱和恐怖融资相关违法犯罪行为

D. 严防信息科技领域违法犯罪行为

E. 严防资产处置领域违法犯罪行为

F. 严防资产管理业务领域违法犯罪行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6460-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款调查应以( ),采取现场核实、电话查问以及信息咨询等途径和方法。

A. 间接调查为主、实地调查为辅

B. 实地调查为主、间接调查为辅

C. 尽职调查为主、实地调查为辅

D. 实地调查为主、口头调查为辅

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-476f-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据()。

A. 业务条线经营范围

B. 分支机构的经营范围

C. 分支机构的业务规模

D. 人员的数量

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商业银行应当综合分析重要业务运营中断可能产生的损失与业务恢复成本,确定重要业务恢复时间目标、业务恢复点目标,原则上,重要业务恢复点目标不得大于( )小时。

A. 0.5

B. 1

C. 1.5

D. 3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6055-c0c4-d7b79c752b00.html
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存款行出具虚假的个人定期储蓄存单或个人定期储蓄存单确认书的,依照( )第十三条的规定予以处罚。

A. 《商业银行法》

B. 《刑法》

C. 《行政法》

D. 《金融违法行为处罚办法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-aa02-c0c4-d7b79c752b00.html
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