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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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信访人在信访过程中不得有下列哪些行为:

A、 携带危险物品、管制器具。

B、 理性表达诉求。

C、 侮辱、殴打、威胁国家机关工作人员。

D、 将生活不能自理的人弃留在信访接待场所。

E、 煽动、串联他人信访。

答案:ACDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
合规政策应明确( )基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-fa7c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构工作人员应当做到( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-a4dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对各种账证、报表定期进行核对,对()、有价证券等有形资产和重要凭证及时进行盘点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-73e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当( )评估保理业务政策和程序的有效性,加强内部审计监督,确保业务稳健运行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-6ee5-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,对依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的投诉请求,信访人应当依照有关法律、行政法规规定的程序向有关机关提出。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-d12f-c0c4-d7b79c752b00.html
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甲是某银行职员,由于其本身没有信贷系统账号,他就找同事乙查找关于某客户的信息,同事乙由于碍于情面,将信息告诉甲,然后甲将获得信息转卖给第三人,造成该客户重大经济损失。对于以上信息,下列说法正确的是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-ef35-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行根据投资性质的不同,将理财产品分为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-5f76-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列说法错误的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-13ce-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于杠杆率低于最低监管要求,且逾期未改正的商业银行,中国银监会及其派出机构可采取以下措施( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-a0b0-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款资金用于生产经营且金额不超过八十万元人民币的个人贷款,经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-9d51-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

信访人在信访过程中不得有下列哪些行为:

A、 携带危险物品、管制器具。

B、 理性表达诉求。

C、 侮辱、殴打、威胁国家机关工作人员。

D、 将生活不能自理的人弃留在信访接待场所。

E、 煽动、串联他人信访。

答案:ACDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
合规政策应明确( )基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定。

A. 所有员工和业务条线

B. 在岗员工和主要条线

C. 在岗员工和业务条线

D. 重要岗位员工和业务条线

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银行业监督管理机构工作人员应当做到( )。

A. 具备与其任职相适应的专业知识和业务工作经验

B. 忠于职守,依法办事,公正廉洁

C. 不得利用职务便利牟取不正当的利益

D. 深入金融机构调研,并取得该领导层职务,切实加强监管指导

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商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对各种账证、报表定期进行核对,对()、有价证券等有形资产和重要凭证及时进行盘点。

A. 金银

B. 黄金

C. 现金

D. 贵金属

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-73e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当( )评估保理业务政策和程序的有效性,加强内部审计监督,确保业务稳健运行。

A. 每月

B. 每季度

C. 不定期

D. 定期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-6ee5-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,对依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的投诉请求,信访人应当依照有关法律、行政法规规定的程序向有关机关提出。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-d12f-c0c4-d7b79c752b00.html
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甲是某银行职员,由于其本身没有信贷系统账号,他就找同事乙查找关于某客户的信息,同事乙由于碍于情面,将信息告诉甲,然后甲将获得信息转卖给第三人,造成该客户重大经济损失。对于以上信息,下列说法正确的是

A. 甲乙双方构成共同犯罪

B. 乙构成出售、非法提供个人信息罪

C. 甲构成出售、非法提供个人信息罪

D. 甲乙均不构成犯罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-ef35-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行根据投资性质的不同,将理财产品分为()。

A. 固定收益类理财产品

B. 权益类理财产品

C. 商品及金融衍生品类理财产品

D. 混合类理财产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-5f76-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列说法错误的是:

A. 理财产品风险评级结果应当以风险等级体现,由低到高至少包括五个等级,并可根据实际情况进一步细分

B. 对于单笔投资金额较大的客户,商业银行应当在完成销售前将包括销售文件在内的认购资料至少报经商业银行分支机构销售部门负责人审核或其授权的业务主管人员审核

C. 客户购买风险较高或单笔金额较大的理财产品,除非双方书面约定,否则商业银行应当在划款时以电话等方式与客户进行最后确认

D. 商业银行可以将其他商业银行或其他金融机构开发设计的理财产品标记本行标识后作为自有理财产品销售。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-13ce-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于杠杆率低于最低监管要求,且逾期未改正的商业银行,中国银监会及其派出机构可采取以下措施( )。

A. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B. 限制分配红利和其他收入

C. 停止批准增设分支机构

D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

E. 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

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贷款资金用于生产经营且金额不超过八十万元人民币的个人贷款,经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-9d51-c0c4-d7b79c752b00.html
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