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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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各级银行保险业机构要组织好“12.4”国家宪法日、消费者权益保护日等集中宣传活动，引导从业人员（）、（）、（），破除“法不责众”“人情大于国法”等错误认识。

A、自觉守法

B、遇事找法

C、解决问题靠法

D、了解你自己的员工

答案：ABC

拟下发-附件1：案防合规知识题库

中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督（）。

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从业人员应遵循公平竞争、客户自愿原则，不得从事违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争行为。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，双保理业务中，商业银行应当对合格买方保理机构制定准入标准，对于买方保理机构为非银行机构的，应当采取（）管理，并制定严格的准入准出标准与程序。

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为避免潜在的利益冲突，商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工，以及相关职能适当分离。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。（）不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行总行应当对代销业务实行集中统一管理。

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企业纳税年度发生的亏损，准予向以后年度结转，用以后年度的所得弥补，但结转年限最长不得超过（）。

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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行关联交易是指下列商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务（）。

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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则，即大额存款优先检查原则、存款异常变动优先检查原则和重点账户存款变动优先检查原则

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以下哪几项属于保理业务：

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商业银行业务连续性专项应急预案的主要内容应当包括（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

各级银行保险业机构要组织好“12.4”国家宪法日、消费者权益保护日等集中宣传活动，引导从业人员（）、（）、（），破除“法不责众”“人情大于国法”等错误认识。

A、自觉守法

B、遇事找法

C、解决问题靠法

D、了解你自己的员工

答案：ABC

相关题目

中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督（）。

A. 执行商业银行日常监管的行为

B. 与政府贷款有关的行为

C. 与中国人民银行特种贷款有关的行为

D. 执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为

E. 执行有关黄金管理规定的行为

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从业人员应遵循公平竞争、客户自愿原则，不得从事违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争行为。

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A. 封闭式

B. 走动式

C. 名单式

D. 台账式

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A. 前台交易人员

B. 后台人员

C. 市场风险管理人员

D. 中台监控人员

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行总行应当对代销业务实行集中统一管理。

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企业纳税年度发生的亏损，准予向以后年度结转，用以后年度的所得弥补，但结转年限最长不得超过（）。

A. 2年

B. 3年

C. 5年

D. 7年

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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行关联交易是指下列商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务（）。

A. 授信

B. 资产转移

C. 提供服务

D. 中国银行业监督管理委员会规定的其他关联交易

E. 以上都对

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以下哪几项属于保理业务：

A. 应收账款催收

B. 坏账担保

C. 应收账款质押贷款

D. 保理融资

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商业银行业务连续性专项应急预案的主要内容应当包括（）。

A. 应急组织架构

B. 信息传递路径和方式

C. 运营中断事件的危机处理机制

D. 运营中断事件的内部沟通机制

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各级银行保险业机构要组织好“12.4”国家宪法日、消费者权益保护日等集中宣传活动，引导从业人员（ ）、（ ）、（ ），破除“法不责众”“人情大于国法”等错误认识。

各级银行保险业机构要组织好“12.4”国家宪法日、消费者权益保护日等集中宣传活动，引导从业人员（）、（）、（），破除“法不责众”“人情大于国法”等错误认识。