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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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银行业金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系,包括但不局限于如下内容:

A、 银行业消费者权益保护工作组织架构、运行机制、内部控制体系

B、 银行业产品和服务的信息披露规定

C、 银行业消费者投诉受理流程及处理程序

D、 银行业消费者金融知识宣传教育框架安排

E、 银行业消费者权益保护工作报告体系、监督考评制度、重大突发事件应急预案

答案:ABCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
防范从业人员与外部机构或个人勾结进行信用卡()、伪造信用卡、非法买卖信用卡信息资料的从重处罚
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-0f5b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当要求银行业信息科技重点外包服务机构具有以下领域资质认证( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1e00-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位的()对本单位的内部治安保卫工作负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-ad9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得向关联方发放( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-127d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报( )备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-1a73-c0c4-d7b79c752b00.html
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办理开户、变更、挂失等业务方面,不得存在以下行为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-4948-c0c4-d7b79c752b00.html
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要新老划断,对于存量业务,区分问题性质、产生原因和造成后果等情况,给予一定的消化期和过渡期,差别化处置;对于整治银行业市场乱象工作开展以后( )的新增业务,严格按照法律法规进行规范,依法查处。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-7e09-c0c4-d7b79c752b00.html
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资产规模不小于( )人民币的商业银行应当持续达到流动性覆盖率、净稳定资金比例、流动性比例和流动性匹配率的最低监管标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-cc44-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构现场检查人员未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-0e02-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院或者经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权,但限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-cb51-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系,包括但不局限于如下内容:

A、 银行业消费者权益保护工作组织架构、运行机制、内部控制体系

B、 银行业产品和服务的信息披露规定

C、 银行业消费者投诉受理流程及处理程序

D、 银行业消费者金融知识宣传教育框架安排

E、 银行业消费者权益保护工作报告体系、监督考评制度、重大突发事件应急预案

答案:ABCDE

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相关题目
防范从业人员与外部机构或个人勾结进行信用卡()、伪造信用卡、非法买卖信用卡信息资料的从重处罚

A. 变造

B. 盗取

C. 套现

D. 透支

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-0f5b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当要求银行业信息科技重点外包服务机构具有以下领域资质认证( )。

A. 信息安全管理

B. 业务连续性管理

C. 质量管理

D. 运行服务管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1e00-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位的()对本单位的内部治安保卫工作负责。

A. 主要负责人

B. 分管负责人

C. 相关部门负责人

D. 具体工作人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-ad9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得向关联方发放( )。

A. 无担保贷款

B. 担保贷款

C. 质押贷款

D. 搭桥贷款

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商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报( )备案。

A. 人民银行

B. 银监会

C. 人民银行和银监会

D. 商业银行总行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-1a73-c0c4-d7b79c752b00.html
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办理开户、变更、挂失等业务方面,不得存在以下行为:

A. 受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时,不核对企业证明文件原件,不核查单位法定代表人、授权经办人身份

B. 受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时,不按规定核实申请人意愿和身份信息

C. 对客户开户进行联网核查

D. 挂失业务由他人代理办理

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要新老划断,对于存量业务,区分问题性质、产生原因和造成后果等情况,给予一定的消化期和过渡期,差别化处置;对于整治银行业市场乱象工作开展以后( )的新增业务,严格按照法律法规进行规范,依法查处。

A. 2017年4月1日后

B. 2017年5月1日后

C. 2017年8月1日后

D. 2017年10月1日后

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-7e09-c0c4-d7b79c752b00.html
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资产规模不小于( )人民币的商业银行应当持续达到流动性覆盖率、净稳定资金比例、流动性比例和流动性匹配率的最低监管标准。

A. 1000亿元

B. 1500亿元

C. 2000亿元

D. 3000亿元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-cc44-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构现场检查人员未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-0e02-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院或者经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权,但限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-cb51-c0c4-d7b79c752b00.html
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