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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构为确保投诉渠道畅通。应当为银行业消费者投诉提供必要的便利,实现各类投诉管理的:

A、 统一化

B、 职业化

C、 规范化

D、 系统化

E、 专业化

答案:ACD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构要积极履行提升服务实体经济质效的主体责任,董事会、高管层应将有效服务实体经济纳入公司战略,并与经营目标深度融合。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-74d3-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据监管规定,说法不正确的是:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-f3c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强银行业和保险业消费者权益保护工作,是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-2e6c-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列有关民事诉讼中实行公开审判的表述不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-cea4-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,按合同约定办理抵押物登记的,贷款人应当参与。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-d037-c0c4-d7b79c752b00.html
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作为银行从业人员,下列哪些行为是被禁止的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-e59a-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列选项不属于核心一级资本的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-2785-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在对集团客户授信时,应当在授信协议中约定,要求集团客户及时报告被授信人净资产10%以上关联交易的情况,包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-2b9e-c0c4-d7b79c752b00.html
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精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为的时候造成危害结果,经法定程序鉴定确认的,不负刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-ef79-c0c4-d7b79c752b00.html
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按不同规则保理业务可分为哪几类( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-e1bc-c0c4-d7b79c752b00.html
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(
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构为确保投诉渠道畅通。应当为银行业消费者投诉提供必要的便利,实现各类投诉管理的:

A、 统一化

B、 职业化

C、 规范化

D、 系统化

E、 专业化

答案:ACD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构要积极履行提升服务实体经济质效的主体责任,董事会、高管层应将有效服务实体经济纳入公司战略,并与经营目标深度融合。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-74d3-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据监管规定,说法不正确的是:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-f3c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强银行业和保险业消费者权益保护工作,是()

A. 是贯彻以人民为中心的发展思想的具体体现

B. 是维护金融秩序、防范和化解金融风险的重要内容

C. 是金融机构自身可持续发展的内在需求

D. 是银保监会体制机制建设的重要内容

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下列有关民事诉讼中实行公开审判的表述不正确的是( )。

A. 案件的审理、合议庭的评议、判决的宣告应当公开

B. 对于涉及国家秘密的案件不公开审理,但宣判要公开

C. 对于涉及个人隐私的案件,人民法院应当根据当事人申请不公开审理

D. 离婚案件只能不公开审理

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《个人贷款管理暂行办法》规定,按合同约定办理抵押物登记的,贷款人应当参与。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-d037-c0c4-d7b79c752b00.html
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作为银行从业人员,下列哪些行为是被禁止的?( )

A. 银行员工小王上班时间利用手机买卖股票。

B. 银行员工小张在一家房地产企业任职,并按月获取报酬。

C. 银行员工柳某为取得客户的信任与客户私下签订业务协议。

D. 银行员工赵某为更好地开发业务给予客户各种形式的非法利益。

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下列选项不属于核心一级资本的是:

A. 实收资本或普通股

B. 资本公积

C. 超额贷款损失准备

D. 一般风险准备

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商业银行在对集团客户授信时,应当在授信协议中约定,要求集团客户及时报告被授信人净资产10%以上关联交易的情况,包括:

A. 交易各方的关联关系

B. 交易项目和交易性质

C. 交易的金额或相应的比例

D. 定价政策(包括没有金额或只有象征性金额的交易)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-2b9e-c0c4-d7b79c752b00.html
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精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为的时候造成危害结果,经法定程序鉴定确认的,不负刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-ef79-c0c4-d7b79c752b00.html
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按不同规则保理业务可分为哪几类( )。

A. 国内保理和国际保理

B. 有追索权保理和无追索权保理

C. 单保理和双保理

D. 买方保理和卖方保理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-e1bc-c0c4-d7b79c752b00.html
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