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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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保障金融消费者受教育权,金融机构应当( )。

A、 进一步强化金融消费者教育,积极组织或参与金融知识普及活动

B、 开展广泛、持续的日常性金融消费者教育

C、 帮助金融消费者提高对金融产品和服务的认知能力及自我保护能力

D、 提升金融消费者金融素养和诚实守信意识

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《商业银行杠杆率管理办法》中的杠杆率是指商业银行持有的、符合有关规定的一级资本净额与商业银行调整后的( )的比率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5bb9-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险监督管理机构应当在受理后及时开展对举报的调查工作。自受理之日起()日内,对被举报的违法行为作出书面调查意见,并及时书面告知举报人,但不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-1c52-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理,并按( )等维度建立风险限额管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-28b1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当()开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-ab8b-c0c4-d7b79c752b00.html
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个人贷款申请应具备以下条件()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-43a0-c0c4-d7b79c752b00.html
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县级以上人民政府信访工作机构收到信访事项,应当予以登记,并区分情况,在10日内进行处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c4c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应遵循真实性、准确性、完整性和可比性的原则,规范地披露信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c52c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担实施责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-c27c-c0c4-d7b79c752b00.html
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本人主动提出回避申请的,按照管理权限由所在单位或者部门负责人作出回避申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-ccc0-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列管理人员中,需经任职资格许可的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-146d-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

保障金融消费者受教育权,金融机构应当( )。

A、 进一步强化金融消费者教育,积极组织或参与金融知识普及活动

B、 开展广泛、持续的日常性金融消费者教育

C、 帮助金融消费者提高对金融产品和服务的认知能力及自我保护能力

D、 提升金融消费者金融素养和诚实守信意识

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《商业银行杠杆率管理办法》中的杠杆率是指商业银行持有的、符合有关规定的一级资本净额与商业银行调整后的( )的比率。

A. 表内资产余额

B. 表外资产余额

C. 表内外资产余额

D. 表内外负债余额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5bb9-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险监督管理机构应当在受理后及时开展对举报的调查工作。自受理之日起()日内,对被举报的违法行为作出书面调查意见,并及时书面告知举报人,但不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私。

A. 10

B. 30

C. 60

D. 90

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-1c52-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理,并按( )等维度建立风险限额管理制度。

A. 区域

B. 行业

C. 贷款品种

D. 行业风险

E. 以上都对

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银行业金融机构应当()开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

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个人贷款申请应具备以下条件()。

A. 借款人为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民或符合国家有关规定的境外自然人

B. 贷款用途明确合法,贷款申请数额、期限和币种合理

C. 借款人具备还款意愿和还款能力

D. 借款人信用状况良好,无不良信用记录

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县级以上人民政府信访工作机构收到信访事项,应当予以登记,并区分情况,在10日内进行处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c4c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应遵循真实性、准确性、完整性和可比性的原则,规范地披露信息。
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银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担实施责任。
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本人主动提出回避申请的,按照管理权限由所在单位或者部门负责人作出回避申请。
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下列管理人员中,需经任职资格许可的是:

A. 监事长

B. 运营部门负责人

C. 经营型支行行长

D. 管理型支行行长

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