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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行保险机构可自主决定消费者权益保护部门设立形式,但应确保部门的人员配备和经费预算,保障开展消费者权益保护工作的()

A、 独立性

B、 权威性

C、 专业性

D、 时效性

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为的时候造成危害结果,经法定程序鉴定确认的,不负刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-ef79-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事(理事)和高级管理人员停止担任职务的时间持续半年以上的,任职资格失效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-69d6-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访人提出信访事项可以采用哪些形式:
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,外资银行开办衍生产品交易业务,应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料,经审查同意后,报中国银监会审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-783c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定,信用卡未经持卡人激活,不得扣收任何费用,年费除外。
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贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循的原则为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-e24a-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,存在下列情形之一的,属于重大、恶性案件:
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借款人已履行合同,贷款人不按规定及时向出质人退回个人定期储蓄存单或在质押存续期间,未经贷款人同意,存款行受理存款人提出的挂失申请并挂失的,由中国银行业监督管理委员会给予警告,并处( )以下罚款。构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-864c-c0c4-d7b79c752b00.html
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中华人民共和国的国体是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-a64b-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照公司法设立的股份有限公司,必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-a514-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行保险机构可自主决定消费者权益保护部门设立形式,但应确保部门的人员配备和经费预算,保障开展消费者权益保护工作的()

A、 独立性

B、 权威性

C、 专业性

D、 时效性

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为的时候造成危害结果,经法定程序鉴定确认的,不负刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-ef79-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事(理事)和高级管理人员停止担任职务的时间持续半年以上的,任职资格失效。
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信访人提出信访事项可以采用哪些形式:

A. 书信。

B. 电子邮件。

C. 传真。

D. 走访。

E. 口头。

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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,外资银行开办衍生产品交易业务,应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料,经审查同意后,报中国银监会审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-783c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定,信用卡未经持卡人激活,不得扣收任何费用,年费除外。
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贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循的原则为:

A. 依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信

B. 依法、公开、公正和效率

C. 自愿、有偿、诚实信用

D. 平等、自愿、公平和诚实信用

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,存在下列情形之一的,属于重大、恶性案件:

A. 涉案金额等值人民币一千万元(含)以上的

B. 性质恶劣,造成挤兑的

C. 性质恶劣,造成区域性或系统性风险等重大社会不良影响的

D. 银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件

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借款人已履行合同,贷款人不按规定及时向出质人退回个人定期储蓄存单或在质押存续期间,未经贷款人同意,存款行受理存款人提出的挂失申请并挂失的,由中国银行业监督管理委员会给予警告,并处( )以下罚款。构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。

A. 三万元

B. 五万元

C. 十万元

D. 五十万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-864c-c0c4-d7b79c752b00.html
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中华人民共和国的国体是:

A. 议会制

B. 共和制

C. 人民民主专政

D. 人民代表大会制度

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依照公司法设立的股份有限公司,必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样。
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