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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行保险机构应当健全消费投诉处理考核评价制度，综合运用正向激励和负面约束手段，将消费投诉以及处理工作情况纳入各级机构综合绩效考核指标体系，并在各级机构高级管理人员、机构负责人和相关部门人员的（）等方面设定合理考核权重。

A、年度考核

B、岗位调整

C、薪酬分配

D、职务晋升

答案：CD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构在从业人员招聘和任职程序中应注意的事项不包括：（）

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负责全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大操作风险事件或项目的是：

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商业银行主要股东可以以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有该商业银行股份。

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商业银行应当在章程中规定，独立董事每年在商业银行工作的时间不得少于（）个工作日。担任审计委员会、关联交易控制委员会及风险管理委员会负责人的董事每年在商业银行工作的时间不得少于（）个工作日。

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商业银行贷款损失准备（）银行业监管机构设定的监管标准。

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表外业务包括两种类型业务，一是担保类，二是:

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关于国务院银行业监督管理机构下列说法错误的是（）。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按照借款合同约定，通过贷款人转账支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的支付进行管理与控制。

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银行业金融机构案件问责应当遵循：

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甲银行与乙机构订立代销合同，由甲银行代销乙机构的丙产品。甲根据乙提供的产品审批资料将丙产品风险评级定为R4（进取型）。乙机构销售人员丁在甲银行网点向客户戊（风险承受能力为A5（进取型））推荐了该款产品，并代替戊签订了购买合同。上述案例中，甲银行存在几处违规操作？（）

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险机构应当健全消费投诉处理考核评价制度，综合运用正向激励和负面约束手段，将消费投诉以及处理工作情况纳入各级机构综合绩效考核指标体系，并在各级机构高级管理人员、机构负责人和相关部门人员的（）等方面设定合理考核权重。

A、年度考核

B、岗位调整

C、薪酬分配

D、职务晋升

答案：CD

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银行业金融机构在从业人员招聘和任职程序中应注意的事项不包括：（）

A. 重点考察是否有不当行为记录

B. 对银行业金融机构从业人员的利益相关人员，不得降低招聘录用标准

C. 落实任职回避和业务回避制度

D. 在招录董事（理事）和高级管理人员时，未向银行业监督管理机构申请在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询有关行政处罚信息

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负责全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大操作风险事件或项目的是：

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 相关部门

D. 指定专人

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商业银行主要股东可以以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有该商业银行股份。

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A. 10、15

B. 15、25

C. 20、30

D. 30、60

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商业银行贷款损失准备（）银行业监管机构设定的监管标准。

A. 不得低于

B. 不得高于

C. 可以低于

D. 可以高于

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表外业务包括两种类型业务，一是担保类，二是:

A. 评估类

B. 服务类

C. 部分承诺类

D. 附加担保类

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关于国务院银行业监督管理机构下列说法错误的是（）。

A. 国务院银行业监督管理机构应当公开监督管理程序

B. 国务院银行业监督管理机构不得公开监督管理程序

C. 国务院审计依照法律规定对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督

D. 监察机关依照法律规定对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按照借款合同约定，通过贷款人转账支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的支付进行管理与控制。

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银行业金融机构案件问责应当遵循：

A. 依法依规原则

B. 实事求是原则

C. 权责对等原则

D. 责任明确原则

E. 逐级追究原则

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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