APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

多选题

)

银行保险机构消费者权益保护内部考核结果在经营管理中的运用包括（）。

A、纳入综合绩效考评体系

B、纳入机构问责体系

C、纳入人民银行综合评价体系

D、纳入人力资源管理体系

答案：ABD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

个人贷款因其额小、面广，调查成本较高，所以贷款调查应以间接调查为主、实地调查为辅。

点击查看题目

中国人民银行应当向国务院财政部门提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。

点击查看题目

受突发事件或偶然因素影响非计划暂停电子银行服务，在正常工作时间内超过（）个小时或者在正常工作时间外超过（）小时的，金融机构应在暂停服务后（）小时内将有关情况报告中国银监会，并应在事故处理基本结束后3日内，将事故原因、影响、补救措施及处理情况等，报告中国银监会。

点击查看题目

商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后，于每年6月30日前报送银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，按上述时限要求，报送属地银行业监督管理机构。

点击查看题目

根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业在汇总计算缴纳企业所得税时，其境外营业机构的亏损可以抵减境内营业机构的盈利。

点击查看题目

商业银行应制定统一制式的委托贷款借款合同。因业务需要使用非统一制式合同的,须经省一级分行审查同意。

点击查看题目

银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作，做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。

点击查看题目

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行不得利用个人理财业务，违反国家( )管理政策进行变相高息揽储。

点击查看题目

( )是指借款人为办理质押贷款而委托贷款人依据开户证实书向存款行申请开具的人民币定期存款权利凭证。

监事会决议应当经( )以上监事通过。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险机构消费者权益保护内部考核结果在经营管理中的运用包括（）。

A、纳入综合绩效考评体系

B、纳入机构问责体系

C、纳入人民银行综合评价体系

D、纳入人力资源管理体系

答案：ABD

相关题目

个人贷款因其额小、面广，调查成本较高，所以贷款调查应以间接调查为主、实地调查为辅。

点击查看答案

中国人民银行应当向国务院财政部门提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。

点击查看答案

A. 8、24、48

B. 4、8、48

C. 4、8、24

D. 4、24、24

点击查看答案

根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业在汇总计算缴纳企业所得税时，其境外营业机构的亏损可以抵减境内营业机构的盈利。

点击查看答案

商业银行应制定统一制式的委托贷款借款合同。因业务需要使用非统一制式合同的,须经省一级分行审查同意。

点击查看答案

银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作，做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。

点击查看答案

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行不得利用个人理财业务，违反国家( )管理政策进行变相高息揽储。

A. 汇率

B. 利率

C. 财政

D. 会计

点击查看答案

( )是指借款人为办理质押贷款而委托贷款人依据开户证实书向存款行申请开具的人民币定期存款权利凭证。

A. 个人定期存单

B. 单位定期存单

C. 定期存折

D. 特种存单

点击查看答案

监事会决议应当经( )以上监事通过。

A. 半数

B. 三分之一

C. 三分之二

D. 四分之三

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库