APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
商业银行开展理财业务,应当遵守( )、( )、( )的原则,严格遵守( )要求,保护投资者合法权益。

A、 成本可算

B、 风险可控

C、 信息充分披露

D、 投资者适当性管理

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,不包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-a21a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循以下原则( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-6621-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构对董事、高级管理人员最高可处以五十万元的罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2c63-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行工作人员利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的( )构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,应当给予纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-9061-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《个人贷款管理暂行办法》规定,通过电子银行渠道发放低风险( )贷款的,贷款人至少应当采取有效措施确定借款人真实身份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-c8b6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
按照《商业银行流动性风险管理办法(试行)》规定,商业银行确定其流动性风险偏好应考虑的因素包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-e0ec-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
本人主动提出业务回避申请的,按照管理权限由()作出回避决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-66b6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
受托机构应当将作为信托财产的信贷资产与其固有财产和其他信托财产合并记账,合并管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-a2f8-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当综合分析重要业务运营中断可能产生的损失与业务恢复成本,确定重要业务恢复时间目标、业务恢复点目标,原则上,重要业务恢复时间目标不得大于( )小时。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-5e1f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
某银行自查发现重大违规事件,涉及金额2亿元,应当向银保监会报告信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-b587-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行开展理财业务,应当遵守( )、( )、( )的原则,严格遵守( )要求,保护投资者合法权益。

A、 成本可算

B、 风险可控

C、 信息充分披露

D、 投资者适当性管理

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,不包括:

A. 作案人员

B. 相关违法违规行为的实施人或参与人

C. 对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

D. 报告、发现风险的人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-a21a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循以下原则( )。

A. 勤勉尽职原则

B. 诚实守信原则

C. 公平对待客户原则

D. 专业胜任原则

E. 业绩优先原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-6621-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构对董事、高级管理人员最高可处以五十万元的罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2c63-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行工作人员利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的( )构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,应当给予纪律处分。

A. 礼品

B. 礼金

C. 回扣

D. 手续费

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-9061-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《个人贷款管理暂行办法》规定,通过电子银行渠道发放低风险( )贷款的,贷款人至少应当采取有效措施确定借款人真实身份。

A. 抵押

B. 质押

C. 短期

D. 长期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-c8b6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
按照《商业银行流动性风险管理办法(试行)》规定,商业银行确定其流动性风险偏好应考虑的因素包括:

A. 经营战略

B. 业务特点

C. 财务实力

D. 市场影响力

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-e0ec-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
本人主动提出业务回避申请的,按照管理权限由()作出回避决定。

A. 属地监管机构

B. 上级单位人事部门

C. 上级单位管理层

D. 所在单位或部门负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-66b6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
受托机构应当将作为信托财产的信贷资产与其固有财产和其他信托财产合并记账,合并管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-a2f8-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当综合分析重要业务运营中断可能产生的损失与业务恢复成本,确定重要业务恢复时间目标、业务恢复点目标,原则上,重要业务恢复时间目标不得大于( )小时。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-5e1f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
某银行自查发现重大违规事件,涉及金额2亿元,应当向银保监会报告信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-b587-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载