银行业保险业消费投诉处理工作应当坚持( )( )（ ）（ ）原则。

A. 警告，并处20万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分

C. 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

A. 诚实信用

B. 公平公正

C. 公开透明

D. 审慎

A. 案件和案件隐患

B. 风险事件

C. 重大内控漏洞

D. 员工行为失范

E. 凭证记录不规范

A. 重点账户

B. 异动账户

C. 可疑账户

D. 睡眠账户

A. 每笔交易报告

B. 可疑交易报告

C. 大额交易报告

D. 大额交易和可疑交易报告

A. 治安保卫机构

B. 配备专职治安保卫人员

C. 配备专职、兼职治安保卫人员

D. 治安保卫机构或者配备专职、兼职治安保卫人员。

A. 信访事项已经通过诉讼解决，信访工作机构予以受理。

B. 信访事项依法应当通过行政复议解决，信访工作机构不予受理，但未告知信访人向有关机关提出。

C. 信访事项涉及某下级行政机关工作人员，信访工作机构直接转送有关处理的行政机关，并抄送该下级行政机关。

D. 信访事项转送有权处理的行政机关办理后，信访工作机构可要求其提交办结报告。

A. 董事会的监督控制

B. 高级管理层的职责

C. 适当的组织架构

D. 操作风险管理战略及总体政策

E. 风险控制体系