A、 了解客户从事资金交易的权限和能力
B、 向客户充分揭示有关风险
C、 获取必要的履约保证
D、 明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施
答案：ABCD
A、 了解客户从事资金交易的权限和能力
B、 向客户充分揭示有关风险
C、 获取必要的履约保证
D、 明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施
答案：ABCD
A. 责令限期改正
B. 暂扣许可证
C. 暂扣物品
D. 没收非法财物
E. 罚款
A. 全流程
B. 全封闭
C. 分级审批
D. 第一责任人
A. 实际控制人
B. 最终受益人
C. 与其他股东的关联关系
D. 与其他股东的一致行动关系
E. 单一投资人
A. 董事会和高级管理层的有效监控
B. 完善的市场风险管理政策和程序
C. 完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序
D. 完善的内部控制和独立的外部审计
E. 适当的市场风险资本分配机制
A. 吊销许可证
B. 吊销营业执照
C. 行政拘留
D. 大额罚款
E. 责令停产停业
A. 董事
B. 监事
C. 主管
D. 总经理
A. 上一级法院
B. 同级人民政府
C. 同级党委
D. 人民检察院
