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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行（），按规定对大额款项收付进行登记和报备，确保存款等交易信息的真实、完整。

A、分级授权

B、双签制度

C、复核制度

D、事后监督制度

答案：AB

拟下发-附件1：案防合规知识题库

表内贸易融资业务适用《流动资金贷款管理暂行办法》。

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有管理、领导责任的人员是指：

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银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。

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操作风险事件包括：

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下列属于银行业金融机构的有（）。

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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

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银保监会建立托管机构黑名单制度，通过全国信用信息共享平台与相关部门或政府机构共享信息。

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特别重大、非常敏感的突发事件发生后，事发单位力争在( )内电话报告相关信息、( )内书面报告银行保险监管机构。

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《商业银行并购贷款风险管理指引》规定，商业银行对单一借款人的并购贷款余额占同期该行一级资本净额的比例不应超过（）。

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商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行（），按规定对大额款项收付进行登记和报备，确保存款等交易信息的真实、完整。

A、分级授权

B、双签制度

C、复核制度

D、事后监督制度

答案：AB

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表内贸易融资业务适用《流动资金贷款管理暂行办法》。

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有管理、领导责任的人员是指：

A. 不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人

B. 发生案件机构的主要负责人

C. 未有效履行管理职责的机构负责人

D. 上级机构的有关部门负责人

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银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。

A. 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

B. 应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名

C. 相关风险管理人员至少2名

D. 风险模型研究人员或风险分析人员至少2名

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操作风险事件包括：

A. 内部欺诈

B. 外部欺诈

C. 就业制度和工作场所安全

D. 客户、产品和业务活动

E. 营业中断和信息技术系统瘫痪

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下列属于银行业金融机构的有（）。

A. 农村合作银行

B. 民营经济发展促进会

C. 农村信用合作社

D. 商业银行

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A. 月

B. 季

C. 年

D. 两年

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银保监会建立托管机构黑名单制度，通过全国信用信息共享平台与相关部门或政府机构共享信息。

点击查看答案

特别重大、非常敏感的突发事件发生后，事发单位力争在( )内电话报告相关信息、( )内书面报告银行保险监管机构。

A. 半个小时、1个小时

B. 1个小时、2个小时

C. 6个小时、12个小时

D. 12个小时、24个小时

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《商业银行并购贷款风险管理指引》规定，商业银行对单一借款人的并购贷款余额占同期该行一级资本净额的比例不应超过（）。

A. 0.01

B. 0.02

C. 0.05

D. 0.1

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商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估。

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商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行（ ），按规定对大额款项收付进行登记和报备，确保存款等交易信息的真实、完整。

商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行（），按规定对大额款项收付进行登记和报备，确保存款等交易信息的真实、完整。