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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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机构制定轮岗计划和方案是要注意同一营业机构的( )轮岗时不能同时同向进行。

A、 网点负责人

B、 委派会计(授权经理)

C、 客户经理

D、 理财经理

答案:AB

拟下发-附件1:案防合规知识题库
金融机构应根据本机构( ),确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1fea-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不属于中国人民银行为执行货币政策,可以运用的货币政策工具是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-c84e-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会行政处罚办法》规定违法、违规行为的认定应当以( )为依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8302-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于商业银行营业时间的说法正确的有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6535-c0c4-d7b79c752b00.html
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非法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本级机构及其所辖分支机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-608f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会及其派出机构可以依法对银信类业务违规行为采取按业务实质补提资本和拨备的监管措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-da36-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,规范银行业金融机构股权转让行为,将通过()股权转让统一纳入审查范围;从严监管控股股东及实际控制人行为,确保其依法合规行使控制权,严禁不正当干预经营决策,严禁通过关联交易获取不正当利益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-8ecc-c0c4-d7b79c752b00.html
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在计算应纳税所得额时,企业发生的( )支出作为长期待摊费用,按照规定摊销的,准予扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-e7c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列选项不属于核心一级资本的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-2785-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行中负责考核评估本机构案防工作有效性的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-9bc3-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

机构制定轮岗计划和方案是要注意同一营业机构的( )轮岗时不能同时同向进行。

A、 网点负责人

B、 委派会计(授权经理)

C、 客户经理

D、 理财经理

答案:AB

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
金融机构应根据本机构( ),确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模

A. 经营目标

B. 资本实力

C. 管理能力

D. 衍生产品的风险特征

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1fea-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不属于中国人民银行为执行货币政策,可以运用的货币政策工具是:

A. 确定中央银行基准利率

B. 向商业银行提供贷款

C. 调拨人民币发行基金

D. 国务院确定的其他货币政策工具

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《中国银监会行政处罚办法》规定违法、违规行为的认定应当以( )为依据。

A. 法律

B. 行政法规

C. 规章

D. 规范性文件

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下列关于商业银行营业时间的说法正确的有( )

A. 商业银行的营业时间应当方便客户

B. 商业银行可在公告的营业时间外营业

C. 商业银行可自行缩短营业时间

D. 商业银行的营业时间可不予公告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6535-c0c4-d7b79c752b00.html
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非法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本级机构及其所辖分支机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-608f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会及其派出机构可以依法对银信类业务违规行为采取按业务实质补提资本和拨备的监管措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-da36-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,规范银行业金融机构股权转让行为,将通过()股权转让统一纳入审查范围;从严监管控股股东及实际控制人行为,确保其依法合规行使控制权,严禁不正当干预经营决策,严禁通过关联交易获取不正当利益。

A. 一级市场

B. 二级市场

C. 境内外市场开展的股权

D. 私募平台

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-8ecc-c0c4-d7b79c752b00.html
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在计算应纳税所得额时,企业发生的( )支出作为长期待摊费用,按照规定摊销的,准予扣除。

A. 已足额提取折旧的固定资产的改建支出

B. 租入固定资产的改建支出

C. 固定资产的大修理支出

D. 其他应当作为长期待摊费用的支出

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-e7c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列选项不属于核心一级资本的是:

A. 实收资本或普通股

B. 资本公积

C. 超额贷款损失准备

D. 一般风险准备

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银行中负责考核评估本机构案防工作有效性的是:

A. 专门委员会

B. 合规总监

C. 监事会

D. 行长

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-9bc3-c0c4-d7b79c752b00.html
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