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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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每年对总行对账检查时重点关注对( )的对账情况并对休眠账户进行清理规范。

A、 重点账户

B、 异动账户

C、 可疑账户

D、 睡眠账户

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与借款人协商进行贷款重组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-e723-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-1988-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应当要求成为项目所投保商业保险的()保险金请求权人,或采取其他措施有效控制保险赔款权益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-71b0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受()等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9b7c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行(),应当对潜在的风险进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-68a8-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构董事会应当( )对现行的衍生产品业务情况、风险管理政策和程序进行评价,确保其与机构的资本实力、管理水平一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a805-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应建立健全法制内部审批授权与转授权机制,审批人员应在授权范围内按规定流程审批贷款,不得越权审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-acfa-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,出票人可以在支票上记载自己为收款人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-ab06-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的董事会、行长(单位主要负责人)应当保证所披露的信息( ),并就其保证承担相应的法律责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7686-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》规定,以下汇票无效的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2916-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

每年对总行对账检查时重点关注对( )的对账情况并对休眠账户进行清理规范。

A、 重点账户

B、 异动账户

C、 可疑账户

D、 睡眠账户

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与借款人协商进行贷款重组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-e723-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权( )。

A. 检查公司财务

B. 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

C. 对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

D. 提议召开临时股东会会议

E. 向股东会会议提出提案

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贷款人应当要求成为项目所投保商业保险的()保险金请求权人,或采取其他措施有效控制保险赔款权益。

A. 第二顺位

B. 投保

C. 受益

D. 第一顺位

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-71b0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受()等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 职位处分

E. 经济处理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9b7c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行(),应当对潜在的风险进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。

A. 设立新机构

B. 开办新业务

C. 提供新产品和服务

D. 开拓新市场

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-68a8-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构董事会应当( )对现行的衍生产品业务情况、风险管理政策和程序进行评价,确保其与机构的资本实力、管理水平一致。

A. 定期

B. 不定期

C. 每月

D. 每季度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a805-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应建立健全法制内部审批授权与转授权机制,审批人员应在授权范围内按规定流程审批贷款,不得越权审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-acfa-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,出票人可以在支票上记载自己为收款人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-ab06-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的董事会、行长(单位主要负责人)应当保证所披露的信息( ),并就其保证承担相应的法律责任。

A. 真实

B. 准确

C. 完整

D. 易懂性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7686-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》规定,以下汇票无效的有( )。

A. 出票人未签章

B. 出票人在汇票上记载“不得转让”字样

C. 背书没有记载日期

D. 未记载付款人名称

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2916-c0c4-d7b79c752b00.html
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