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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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业务授权方面，不得存在以下行为：

A、不确认客户真实意愿授权；

B、不审核凭证授权；

C、不核实业务授权；

D、超权限授权

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行开展理财业务，应当按照《商业银行资本管理办法（试行）》的相关规定计提（）资本。

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银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为，并将评估结果向高级管理层报告。针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出处理建议。针对评估中发现的共性问题，应提出有效的整改计划，并持续对行为守则及其细则进行完善。

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我国《商业银行服务价格管理办法》规定，商业银行使用电子银行等自助渠道提供服务的，应当在收取服务费用之后，提示客户相关服务价格，并保证客户对相关服务的选择权。

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在计算应纳税所得额时，企业按照规定计算的固定资产折旧，准予扣除。下列固定资产可以计算折旧扣除的是（）。

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特别重大、非常敏感的突发事件发生后，事发单位力争在1个小时内电话报告相关信息、24小时内书面报告银行保险监管机构。

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独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于（）个工作日。

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银行保险业各省级分支机构要在总行（公司）统一指导下，充分浸润山东本土文化，弘扬“厚道鲁商”精神，将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入（）工作要求，向各级机构从业人员倡导依法合规经营理念。

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分支行案件防控第一责任人是（）。

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商业银行在设计市场风险限额体系时应当考虑以下因素:

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银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

业务授权方面，不得存在以下行为：

A、不确认客户真实意愿授权；

B、不审核凭证授权；

C、不核实业务授权；

D、超权限授权

答案：ABCD

相关题目

商业银行开展理财业务，应当按照《商业银行资本管理办法（试行）》的相关规定计提（）资本。

A. 市场风险

B. 信用风险

C. 操作风险

D. 法律风险

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在计算应纳税所得额时，企业按照规定计算的固定资产折旧，准予扣除。下列固定资产可以计算折旧扣除的是（）。

A. 房屋、建筑物以外未投入使用的固定资产

B. 以经营租赁方式租入的固定资产

C. 以融资租赁方式租出的固定资产

D. 以融资租赁方式租入的固定资产

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特别重大、非常敏感的突发事件发生后，事发单位力争在1个小时内电话报告相关信息、24小时内书面报告银行保险监管机构。

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独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于（）个工作日。

A. 10

B. 15

C. 30

D. 60

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A. 案防

B. 合规

C. 风险

D. 日常

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分支行案件防控第一责任人是（）。

A. 一线员工

B. 分支行行长

C. 分支行分管风险的副行长

D. 会计主管

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商业银行在设计市场风险限额体系时应当考虑以下因素:

A. 业务性质、规模和复杂程度

B. 商业银行能够承担的市场风险水平

C. 工作人员的专业水平和经验

D. 压力测试结果

E. 内部控制水平

F. 外部市场的发展变化情况

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银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的（）。

A. 在岗人员

B. 银行业金融机构董（理）事会成员

C. 监事会成员

D. 高级管理人员

E. 以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员

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