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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
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多选题
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以下哪几项属于保理业务:

A、 应收账款催收

B、 坏账担保

C、 应收账款质押贷款

D、 保理融资

答案:ABD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的( )内,应向银监会报告离任原因等有关情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-61f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会及其派出机构有( )情形之一,造成严重后果的,对有关责任人员依法给予行政处分;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-93d5-c0c4-d7b79c752b00.html
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各级银行业监管部门发现银行业金融机构借吸收公款存款进行利益输送的,应当()。
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商业银行( )承担杠杆率管理的最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6aaf-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会及其派出机构要将发生( )案件的机构作为重点监管对象,加强日常监管力度,提高随机抽查比例和频次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-ca12-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《金融违法行为处罚办法》规定,下列说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-5d3e-c0c4-d7b79c752b00.html
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个人贷款申请应具备以下条件()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-43a0-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策,履行职责,开展业务,不受地方政府、各级政府部门、社会团体和个人的干涉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-906e-c0c4-d7b79c752b00.html
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人民法院应当中止诉讼的情形有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d9ac-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,见票即付的汇票,自出票日起( )内向付款人提示付款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f454-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

以下哪几项属于保理业务:

A、 应收账款催收

B、 坏账担保

C、 应收账款质押贷款

D、 保理融资

答案:ABD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的( )内,应向银监会报告离任原因等有关情况

A. 五个工作日

B. 一个月

C. 十个工作日

D. 十五个工作日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-61f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会及其派出机构有( )情形之一,造成严重后果的,对有关责任人员依法给予行政处分;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。

A. 协助调查不尽责的

B. 违法事实认定存在严重错漏的

C. 实施行政处罚没有法律依据的

D. 擅自改变行政处罚决定种类和幅度的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-93d5-c0c4-d7b79c752b00.html
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各级银行业监管部门发现银行业金融机构借吸收公款存款进行利益输送的,应当()。

A. 通报工商行政管理部门

B. 移送同级司法机构

C. 通报同级财政部门和相关纪检监察机关

D. 移送金融机构纪检部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-e077-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( )承担杠杆率管理的最终责任。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6aaf-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会及其派出机构要将发生( )案件的机构作为重点监管对象,加强日常监管力度,提高随机抽查比例和频次。

A. 重大、恶性

B. 一般、较大

C. 重大、较大

D. 重大、恶性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-ca12-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《金融违法行为处罚办法》规定,下列说法错误的是( )。

A. 金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易

B. 金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保

C. 金融机构不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动

D. 金融机构不得买卖任何债券

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个人贷款申请应具备以下条件()。

A. 借款人为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民或符合国家有关规定的境外自然人

B. 贷款用途明确合法,贷款申请数额、期限和币种合理

C. 借款人具备还款意愿和还款能力

D. 借款人信用状况良好,无不良信用记录

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-43a0-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策,履行职责,开展业务,不受地方政府、各级政府部门、社会团体和个人的干涉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-906e-c0c4-d7b79c752b00.html
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人民法院应当中止诉讼的情形有( )。

A. 一方当事人死亡,需要等待继承人表明是否参加诉讼的

B. 作为一方当事人的法人或者其他组织终止,尚未确定权利和义务承受人的

C. 一方当事人因不可抗拒的事由,不能参加诉讼的

D. 本案必须以另一案的审理结果为依据,而另一案尚未审结的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d9ac-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,见票即付的汇票,自出票日起( )内向付款人提示付款。

A. 十日

B. 十五日

C. 一个月

D. 两个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f454-c0c4-d7b79c752b00.html
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