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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为（）。

A、公募理财产品

B、私募理财产品

C、公私合募理财产品

D、政府募集理财产品

答案：AB

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《票据法》规定，见票即付的汇票，自出票日起( )内向付款人提示付款。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行应当按照本办法对具体保理融资产品进行定义，根据自身情况确定适当的业务范围，制定保理融资客户准入标准。

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商业银行应按照（）的原则向委托人收取代理手续费。

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委托贷款采取担保方式的，委托人和担保人应就（）达成一致，并签订委托贷款担保合同。

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对于杠杆率低于最低监管要求，且逾期未改正的商业银行，中国银监会及其派出机构可采取以下措施（）。

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对于不属于银行保险监督管理机构负责处理的举报，应当在收到举报之日起（）日内书面告知举报人向有权机关提出。

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委托贷款业务是商业银行的委托代理业务。商业银行依据本办法规定，与委托贷款业务相关主体通过合同约定各方权利义务，履行相应职责，收取代理手续费，不承担（）。

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银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为，并将评估结果向高级管理层报告。针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出处理建议。针对评估中发现的共性问题，应提出有效的整改计划，并持续对行为守则及其细则进行完善。

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应进行业务回避，但本人未提出申请的，所在单位或部门负责人可（）作出回避决定。

银行业金融机构信息科技外包包括（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为（）。

A、公募理财产品

B、私募理财产品

C、公私合募理财产品

D、政府募集理财产品

答案：AB

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我国《票据法》规定，见票即付的汇票，自出票日起( )内向付款人提示付款。

A. 十日

B. 十五日

C. 一个月

D. 两个月

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商业银行应按照（）的原则向委托人收取代理手续费。

A. “谁受益谁付费”

B. “谁委托谁付费”

C. “谁担责谁付费”

D. “谁发起谁付费”

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委托贷款采取担保方式的，委托人和担保人应就（）达成一致，并签订委托贷款担保合同。

A. 担保形式和担保人（物）

B. 担保形式

C. 担保人（物）、担保期限

D. 担保形式、担保人（物）、担保期限

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对于杠杆率低于最低监管要求，且逾期未改正的商业银行，中国银监会及其派出机构可采取以下措施（）。

A. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B. 限制分配红利和其他收入

C. 停止批准增设分支机构

D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

E. 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

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对于不属于银行保险监督管理机构负责处理的举报，应当在收到举报之日起（）日内书面告知举报人向有权机关提出。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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A. 流动性风险

B. 声誉风险

C. 信用风险

D. 操作风险

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应进行业务回避，但本人未提出申请的，所在单位或部门负责人可（）作出回避决定。

A. 直接

B. 报本单位管理层

C. 报同级人事部门

D. 报请属地监管机构

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银行业金融机构信息科技外包包括（）。

A. 研发咨询类

B. 系统运行维护类

C. 业务外包中的信息科技活动

D. 人力资源外包

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