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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行应当根据运作方式的不同,将理财产品分为()。

A、 封闭式理财产品

B、 半封闭式理财产品

C、 开放式理财产品

D、 半开放式理财产品

答案:AC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
未经( )批准,擅自设立商业银行,或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-7312-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,下列关于附条件的票据行为的说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-17de-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位,实施相应的分离措施,形成相互制约的岗位安排。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a900-c0c4-d7b79c752b00.html
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认真贯彻落实新时代党的建设总要求和全面从严治党战略部署,层层压实党建工作责任,着力强化制度执行,维护法规制度严肃性和权威性,确保党的路线方针政策在银行业保险业不折不扣得到贯彻执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-5257-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人对复核意见不服,仍然以同一事实和理由提出投诉请求的,各级人民政府信访工作机构和其他行政机关应作为新的信访事项重新受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-d7ad-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行提供保理融资时,有追索权保理按融资金额计入债权人征信信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4e8b-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心,负责()的接收、分析,并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果,履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-dd17-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在确定考评指标权重时,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当:
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商业银行开办信用卡发卡业务注册资本须为实缴资本,且不低于人民币( )亿元。
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个人贷款借款人( )支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金发放至借款人账户后,由借款人自主支付给符合合同约定用途的借款人交易对手。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-d682-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应当根据运作方式的不同,将理财产品分为()。

A、 封闭式理财产品

B、 半封闭式理财产品

C、 开放式理财产品

D、 半开放式理财产品

答案:AC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
未经( )批准,擅自设立商业银行,或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 中国人民银行

C. 工商管理部门

D. 地方政府

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根据我国《票据法》,下列关于附条件的票据行为的说法正确的是( )。

A. 票据背书不得附有条件,若附有条件,则该条件不具有票据上的效力

B. 付款人承兑汇票不得附有条件,若附有条件的,视为拒绝承兑

C. 保证不得附有条件,若附有条件,则该保证无效

D. 保证不得附有条件,若附有条件,则不影响票据保证责任

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商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位,实施相应的分离措施,形成相互制约的岗位安排。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a900-c0c4-d7b79c752b00.html
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认真贯彻落实新时代党的建设总要求和全面从严治党战略部署,层层压实党建工作责任,着力强化制度执行,维护法规制度严肃性和权威性,确保党的路线方针政策在银行业保险业不折不扣得到贯彻执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-5257-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人对复核意见不服,仍然以同一事实和理由提出投诉请求的,各级人民政府信访工作机构和其他行政机关应作为新的信访事项重新受理。
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行提供保理融资时,有追索权保理按融资金额计入债权人征信信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4e8b-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心,负责()的接收、分析,并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果,履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。

A. 每笔交易报告

B. 可疑交易报告

C. 大额交易报告

D. 大额交易和可疑交易报告

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银行业金融机构在确定考评指标权重时,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当:

A. 明显低于其他类指标

B. 明显高于其他类指标

C. 至少与其他类指标权重相同

D. 根据机构的风险状况确定

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商业银行开办信用卡发卡业务注册资本须为实缴资本,且不低于人民币( )亿元。

A. 5

B. 10

C. 3

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-f465-c0c4-d7b79c752b00.html
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个人贷款借款人( )支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金发放至借款人账户后,由借款人自主支付给符合合同约定用途的借款人交易对手。

A. 转账

B. 现金

C. 自主

D. 受托

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-d682-c0c4-d7b79c752b00.html
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