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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构按照银行业监管机构的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件，可以自行做出不再追究责任或减轻追究责任的决定

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业协会应通过（）方式维护银行业的良好声誉，指导银行业开展声誉风险管理。

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银行保险机构员工在办理重点业务时，如涉及（）应主动汇报并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。

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商业银行应当对表外业务实行：

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被举报人，包括银行业金融机构及从业人员，保险机构、保险中介机构及从业人员，银行保险监督管理机构负责监管的其他主体，以及涉嫌非法设立银行业金融机构、保险机构、保险中介机构和非法经营银行业务、保险业务、保险中介业务的自然人、法人或者其他组织。

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甲银行信贷员王某的丈夫李某是乙公司董事长，下列说法正确的是（）

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银行业金融机构应在重要信息系统突发事件发生后（）小时之内将突发事件相关情况上报银监会或其派出机构。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，票据的提示期限、有关拒绝证明的方式、出具拒绝证明的期限，适用付款地法律。

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因利用职业便利实施犯罪被判处刑罚的，人民法院可以根据犯罪情况和预防再犯罪的需要，禁止其自刑罚执行完毕之日或者假释之日起一定期限内从事相关职业。

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无论保理业务规模大小、复杂程度高低，商业银行必须设立专门的保理业务部门或团队，配备专业的从业人员，负责产品研发、业务操作、日常管理和风险控制等工作。

案件涉及金额以立案时（）确认的金额为准。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构按照银行业监管机构的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件，可以自行做出不再追究责任或减轻追究责任的决定

答案：B

相关题目

银行业协会应通过（）方式维护银行业的良好声誉，指导银行业开展声誉风险管理。

A. 行业自律

B. 维权

C. 协调宣传

D. 以上全是

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银行保险机构员工在办理重点业务时，如涉及（）应主动汇报并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。

A. 本人

B. 亲属

C. 同事

D. 存在其他利害关系的

E. 同学

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商业银行应当对表外业务实行：

A. 分散授信管理

B. 单独授信管理

C. 自主授信管理

D. 统一授信管理

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甲银行信贷员王某的丈夫李某是乙公司董事长，下列说法正确的是（）

A. 甲银行不得向乙公司发放贷款

B. 甲银行不得向乙公司发放信用贷款

C. 甲银行不得向乙公司发放担保贷款

D. 甲银行可以自由向乙公司发放贷款

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银行业金融机构应在重要信息系统突发事件发生后（）小时之内将突发事件相关情况上报银监会或其派出机构。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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我国《中华人民共和国票据法》规定，票据的提示期限、有关拒绝证明的方式、出具拒绝证明的期限，适用付款地法律。

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案件涉及金额以立案时（）确认的金额为准。

A. 审计部门

B. 银监局

C. 公安、司法机关

D. 金融机构对帐数据

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