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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行保险违法行为举报，已经受理的举报，举报人在处理期间再次举报，且举报内容无新的事实、证明材料的，银行保险监督管理机构不予受理。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，单位定期存单质押期间，存款行可以受理存款人提出的挂失申请。

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银行保险机构应制定消费者权益保护内部考核办法，明确（）等重点内容。

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银行如发生重大声誉事件，应在24小时内向银监会或其派出机构报告有关情况。

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商业银行有下列（）情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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银行业金融机构要加强现金管理，加强（）、出入库、（）、自动柜员机清机加钞、（）、查库等环节和管库、（）、清分、调拨等岗位管理，对库门、尾箱、自助设备等钥匙密码管理和库存限额管理制度执行和内控管理情况加大检查力度，切实落实双人管理、岗位分离、权限控制、监督检查等制度要求。

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基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年。

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银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循的原则不包括（）。

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储备资本要求为风险加权资产的：

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银行业金融机构在确定考评指标权重时，合规经营类指标和风险管理类指标权重应当：

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为减少沟通成本，可将关键人员与其亲属同时安排在有直接业务制约或利害关系的岗位上，共同推进业务开展。

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险违法行为举报，已经受理的举报，举报人在处理期间再次举报，且举报内容无新的事实、证明材料的，银行保险监督管理机构不予受理。

答案：A

相关题目

根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，单位定期存单质押期间，存款行可以受理存款人提出的挂失申请。

点击查看答案

银行保险机构应制定消费者权益保护内部考核办法，明确（）等重点内容。

A. 考核对象

B. 指标

C. 方式

D. 周期

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银行如发生重大声誉事件，应在24小时内向银监会或其派出机构报告有关情况。

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A. 拒绝或者阻碍国务院银行业监督管理机构检查监督的

B. 提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的

C. 未遵守资本充足率、存贷比例、资产流动性比例、同一借款人贷款比例和国务院银行业监督管理机构有关资产负债比例管理的其他规定的

D. 未经批准在银行间债券市场发行、买卖金融债券或者到境外借款的

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A. 现金调拨

B. 交接

C. 交换

D. 对账

E. 记账

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基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循的原则不包括（）。

A. 独立

B. 公开

C. 公正

D. 效率

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储备资本要求为风险加权资产的：

A. 0.015

B. 0.025

C. 0.035

D. 0.045

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银行业金融机构在确定考评指标权重时，合规经营类指标和风险管理类指标权重应当：

A. 明显低于其他类指标

B. 明显高于其他类指标

C. 至少与其他类指标权重相同

D. 根据机构的风险状况确定

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为减少沟通成本，可将关键人员与其亲属同时安排在有直接业务制约或利害关系的岗位上，共同推进业务开展。

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