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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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银行保险违法行为举报,上级机构不可以将本机构受理的举报事项交由下级机构调查。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构申请普通类资格,衍生产品交易业务主管人员应当具备3年以上直接参与衍生产品交易活动或风险管理的资历,且无不良记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-804b-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构内部管理与控制制度不健全或执行监督不力,造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员( )任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-69ea-c0c4-d7b79c752b00.html
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当前,我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中于(),属于多发危险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-4bfd-c0c4-d7b79c752b00.html
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处罚信息以( )报送为主,并对所报送信息的真实性和准确性负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-043b-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应与借款人约定( )的贷款用途,并按照约定检查、监督贷款的使用情况,防止贷款被挪用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-5ad3-c0c4-d7b79c752b00.html
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张三委托某律师事务所律师李四为其代理诉讼,在授权委托书中,张三仅写下了“全权代理”的字样,并未具体授权,李四无权代理的事项有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d09d-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应通过贷款人受托支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的( )进行管理与控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-0c23-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》中所指的公款是指()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0261-c0c4-d7b79c752b00.html
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多家银行业金融机构参与同一项目融资的,原则上应当采用()方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9ef7-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不可以办理对公业务的营业网点是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-4dce-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行保险违法行为举报,上级机构不可以将本机构受理的举报事项交由下级机构调查。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构申请普通类资格,衍生产品交易业务主管人员应当具备3年以上直接参与衍生产品交易活动或风险管理的资历,且无不良记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-804b-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构内部管理与控制制度不健全或执行监督不力,造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员( )任职资格。

A. 一年以上五年以下

B. 一年以上十年以下

C. 五年以上十年以下

D. 十年以上直至终身

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当前,我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中于(),属于多发危险。

A. 内部人作案

B. 内外勾结

C. 外部人作案

D. 内部人作案和内外勾结作案

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处罚信息以( )报送为主,并对所报送信息的真实性和准确性负责。

A. 各级监管部门

B. 保险业金融机构

C. 各级人民银行

D. 银行业金融机构

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贷款人应与借款人约定( )的贷款用途,并按照约定检查、监督贷款的使用情况,防止贷款被挪用。

A. 公平

B. 明确

C. 合法

D. 公正

E. 以上都对

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张三委托某律师事务所律师李四为其代理诉讼,在授权委托书中,张三仅写下了“全权代理”的字样,并未具体授权,李四无权代理的事项有( )。

A. 代为承认诉讼请求

B. 请求调解

C. 进行和解

D. 提起反诉

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贷款人应通过贷款人受托支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的( )进行管理与控制。

A. 支付

B. 额度

C. 利率

D. 安全性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-0c23-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》中所指的公款是指()。

A. 财政专户资金

B. 国有企事业单位银行账户资金

C. 预算单位银行账户资金

D. 行政事业单位银行账户资金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0261-c0c4-d7b79c752b00.html
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多家银行业金融机构参与同一项目融资的,原则上应当采用()方式。

A. 公开竞标

B. 参与时间孰早

C. 由融资机构选择

D. 银团贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9ef7-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不可以办理对公业务的营业网点是:

A. 营业部

B. 传统支行

C. 小微支行

D. 社区支行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-4dce-c0c4-d7b79c752b00.html
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