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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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被举报人，包括银行业金融机构及从业人员，保险机构、保险中介机构及从业人员，银行保险监督管理机构负责监管的其他主体，以及涉嫌非法设立银行业金融机构、保险机构、保险中介机构和非法经营银行业务、保险业务、保险中介业务的自然人、法人或者其他组织。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行受托办理委托贷款业务，应要求委托人自行确定委托贷款的借款人，并对借款人资质、贷款项目、担保人资质、（）等进行审查。

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国家需要重点扶持的高新技术企业，减按( )的税率征收企业所得税。

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《中国银监会行政处罚办法》规定违法、违规行为的认定应当以（）为依据。

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银行业金融机构违反审慎经营规则，责令限期改正，逾期未改正，并造成严重危害的，省一级银行业监督管理机构可以采取的措施包括（）。

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任：

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商业银行代理销售的保险产品保险期间超过一年的，应在合同中约定15个工作日的犹豫期，并在合同中载明投保人在犹豫期内的权利，犹豫期自投保人收到保险单并书面签收之日起计算。

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(2)：

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，综合理财服务，是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照( )的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。

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商业银行应当建立运营中断事件应急处置的组织架构，包括（）。

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发卡银行应当严格执行资本充足率监管要求，将未使用的信用卡授信额度，纳入承诺项目中的“其他承诺”子项计算表外加权风险资产，使用( )的信用转换系数和根据信用卡交易主体确定的相应风险权重。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

被举报人，包括银行业金融机构及从业人员，保险机构、保险中介机构及从业人员，银行保险监督管理机构负责监管的其他主体，以及涉嫌非法设立银行业金融机构、保险机构、保险中介机构和非法经营银行业务、保险业务、保险中介业务的自然人、法人或者其他组织。

答案：A

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商业银行受托办理委托贷款业务，应要求委托人自行确定委托贷款的借款人，并对借款人资质、贷款项目、担保人资质、（）等进行审查。

A. 抵质押物

B. 生活习惯

C. 兴趣爱好

D. 子女情况

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国家需要重点扶持的高新技术企业，减按( )的税率征收企业所得税。

A. 0.05

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

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《中国银监会行政处罚办法》规定违法、违规行为的认定应当以（）为依据。

A. 法律

B. 行政法规

C. 规章

D. 规范性文件

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银行业金融机构违反审慎经营规则，责令限期改正，逾期未改正，并造成严重危害的，省一级银行业监督管理机构可以采取的措施包括（）。

A. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B. 停止批准增设分支机构

C. 限制分配红利和其他收入

D. 给予银行业金融机构负责人撤职的处分

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A. 因不可抗力造成违法违规的

B. 因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

C. 受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的

D. 案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的

E. 情节轻微且未造成损害的

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(2)：

A. 某银行大股东发生债务危机，对该行造成重大影响。

B. 某银行省分行高级管理人员集体辞职，严重影响该行经营管理活动。

C. 某银行发生诉讼案件，造成1300万元损失。

D. 某银行系统出现故障，导致该行在某省的营业网点业务中断2小时。

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A. 银行自主确定

B. 预期风险较低

C. 与客户事先约定

D. 预期收益率较高

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商业银行应当建立运营中断事件应急处置的组织架构，包括（）。

A. 应急决策层

B. 应急指挥层

C. 应急执行层

D. 应急保障层

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A. 0.7

B. 0.3

C. 0.4

D. 0.5

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