APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

判断题

)

举报分为实名举报和匿名举报。在举报时提供本人真实姓名（名称）、有效身份信息和有效联系方式、身份证复印件等信息并签字（盖章）的，为实名举报。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构信息科技外包风险管理部门应当至少每两年开展一次全面的外包风险管理评估。

点击查看题目

按照《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应定期跟踪分析评估( )，并作为与借款人后续合作的信用评价基础。

点击查看题目

我国《票据法》规定，持票人对支票出票人的权利，自出票日起( )不行使，票据权利消灭。

点击查看题目

银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每季度至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

点击查看题目

机构制定轮岗计划和方案是要注意同一营业机构的（）轮岗时不能同时同向进行。

点击查看题目

金融机构向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（）任职资格。

点击查看题目

银监会《商业银行表外业务风险管理指引》中的担保类业务担保类业务包括:

点击查看题目

本法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、（）金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。

点击查看题目

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行销售理财计划汇集的理财资金，应按照( )管理和使用。

点击查看题目

根据国务院《信访条例》，应当对信访事项作出处理的行政机关分立、合并、撤销的，由继续行使其职权的行政机关受理;职责不清的，由( )或者其指定的机关受理。

题目内容

(

判断题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

举报分为实名举报和匿名举报。在举报时提供本人真实姓名（名称）、有效身份信息和有效联系方式、身份证复印件等信息并签字（盖章）的，为实名举报。

答案：A

相关题目

银行业金融机构信息科技外包风险管理部门应当至少每两年开展一次全面的外包风险管理评估。

点击查看答案

按照《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应定期跟踪分析评估( )，并作为与借款人后续合作的信用评价基础。

A. 借款人的收入情况

B. 借款人的信用状况

C. 借款人的还款情况

D. 借款人履行借款合同约定内容的情况

点击查看答案

我国《票据法》规定，持票人对支票出票人的权利，自出票日起( )不行使，票据权利消灭。

A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 两年

点击查看答案

机构制定轮岗计划和方案是要注意同一营业机构的（）轮岗时不能同时同向进行。

A. 网点负责人

B. 委派会计（授权经理）

C. 客户经理

D. 理财经理

点击查看答案

A. 一年以上五年以下

B. 一年以上十年以下

C. 五年以上十年以下

D. 十年以上直至终身

点击查看答案

银监会《商业银行表外业务风险管理指引》中的担保类业务担保类业务包括:

A. 担保（保函）

B. 保理

C. 备用信用证

D. 跟单信用证

E. 承兑

点击查看答案

A. 隐瞒毒品犯罪

B. 黑社会性质的组织犯罪

C. 恐怖活动犯罪

D. 走私犯罪

E. 贪污贿赂犯罪

F. 破坏金融管理秩序犯罪

点击查看答案

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行销售理财计划汇集的理财资金，应按照( )管理和使用。

A. 客户要求

B. 理财合同约定

C. 业务人员专长

D. 收益最大化原则

点击查看答案

A. 其共同的上一级行政机关

B. ;本级人民政府

C. 同级仲裁机构

D. 同级人民法院

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库