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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起15日内审查决定是否受理,并书面告知举报人。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过( )年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-f2f0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在信息科技外包合同或协议中应当明确银行业金融机构监控和检查的权利、频率,服务提供商配合其内、外部审计机构检查,及配合银行业监管机构检查的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-2fd1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要加强信用卡业务管理,(),杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-117d-c0c4-d7b79c752b00.html
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举报人捏造、歪曲事实,诬告陷害他人的,依法承担法律责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-b97d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包活动中发生客户信息等敏感数据泄漏时,应当在两个工作日内向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-3792-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应按照( )原则,采取与风险程度相适应的重要信息系统投产及变更策略。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-3c0c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的分立、合并,适用()的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-451a-c0c4-d7b79c752b00.html
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在个人贷款业务管理上,贷款人出现下列情形之一的,银行业监督管理机构除按《个人贷款管理暂行办法》第四十一条规定采取监管措施外,还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条规定对其进行处罚( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-1c3d-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员本人及其近亲属合并持有该金融机构( )以上股份,且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值,视为不符合《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第八条第(六)项“个人及家庭财务稳健”、第(七)项“具有担任金融机构董事(理事)和高级管理人员职务所需的独立性”规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-1e57-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行进行全面灾备切换和真实业务接管演练前应向中国银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-f8d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起15日内审查决定是否受理,并书面告知举报人。

答案:A

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相关题目
基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过( )年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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银行业金融机构在信息科技外包合同或协议中应当明确银行业金融机构监控和检查的权利、频率,服务提供商配合其内、外部审计机构检查,及配合银行业监管机构检查的责任。
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银行业金融机构要加强信用卡业务管理,(),杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为

A. 严格资信审查

B. 严格收入审查

C. 严格住址审查

D. 严格联系人审查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-117d-c0c4-d7b79c752b00.html
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举报人捏造、歪曲事实,诬告陷害他人的,依法承担法律责任。
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银行业金融机构信息科技外包活动中发生客户信息等敏感数据泄漏时,应当在两个工作日内向银监会或其派出机构报告。
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银行业金融机构应按照( )原则,采取与风险程度相适应的重要信息系统投产及变更策略。

A. 对业务影响最小

B. 对机构影响最小

C. 对客户影响最小

D. 对系统影响最小

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-3c0c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的分立、合并,适用()的规定。

A. 《中华人民共和国商业银行法》

B. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

C. 《中华人民共和国公司法》

D. 《中华人民共和国企业破产法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-451a-c0c4-d7b79c752b00.html
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在个人贷款业务管理上,贷款人出现下列情形之一的,银行业监督管理机构除按《个人贷款管理暂行办法》第四十一条规定采取监管措施外,还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条规定对其进行处罚( )。

A. 发放不符合条件的个人贷款的

B. 签订的借款合同不符合本办法规定的

C. 将贷款调查的全部事项委托第三方完成的款的

D. 超越或变相超越贷款权限审批贷款的

E. 授意借款人虚构情节获得贷款的

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金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员本人及其近亲属合并持有该金融机构( )以上股份,且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值,视为不符合《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第八条第(六)项“个人及家庭财务稳健”、第(七)项“具有担任金融机构董事(理事)和高级管理人员职务所需的独立性”规定。

A. 0.01

B. 0.02

C. 0.05

D. 0.1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-1e57-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行进行全面灾备切换和真实业务接管演练前应向中国银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-f8d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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