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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录，制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程，指导落实违法失信行为惩戒措施，达到“惩戒一个，警示一片”的效果。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

对客户普遍使用、与国民经济发展和人民生活关系重大的银行基础服务，实行政府指导价或政府定价。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行不得基于以下哪些情况开展保理融资业务：

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按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行应当对交易账户头寸按市值每月至少重估一次价值。用于重估的定价因素应当从前台的渠道获取或者经过独立的验证。

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各机构应对履职回避情况进行摸排清理，按照“管住增量、消化存量”的原则，严禁在岗位调整、职务晋升等环节新发生应回避未回避情形。制定回避工作分步实施计划并严格做好实施。存量任职回避问题原则上于（）年底前清理完毕。

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商业银行内部审计部门对每一营业机构的风险评估每年至少( )次，审计每两年至少( )次。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立（），并制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。

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持续强化风险内控机制建设，有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题，惩防结合，标本兼治，管住人、看住钱、筑牢制度的防火墙。

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刑法中“剥夺政治权利”主要是指剥夺下列哪些权利（）。

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盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件属于重大操作风险事件

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某银行发生突发事件，可能形成重大声誉风险，该行应当向银保监会报送突发事件信息。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录，制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程，指导落实违法失信行为惩戒措施，达到“惩戒一个，警示一片”的效果。

答案：A

相关题目

对客户普遍使用、与国民经济发展和人民生活关系重大的银行基础服务，实行政府指导价或政府定价。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行不得基于以下哪些情况开展保理融资业务：

A. 寄售合同

B. 未来应收账款

C. 因票据产生的付款请求权

D. 因有价证券产生的付款请求权

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A. 2020

B. 2021

C. 2022

D. 2023

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商业银行内部审计部门对每一营业机构的风险评估每年至少( )次，审计每两年至少( )次。

A. 1,1

B. 1,2

C. 2,1

D. 2,2

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立（），并制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。

A. 全流程管理机制

B. 全封闭管理机制

C. 分级审批机制

D. 第一责任人管理机制

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刑法中“剥夺政治权利”主要是指剥夺下列哪些权利（）。

A. 选举权和被选举权

B. 言论、出版、集会、结社、游行、示威自由的权利

C. 担任国家机关职务的权利

D. 担任国有公司、企业、事业单位和人民团体领导职务的权利

点击查看答案

盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件属于重大操作风险事件

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某银行发生突发事件，可能形成重大声誉风险，该行应当向银保监会报送突发事件信息。

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