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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银保监会及其派出机构要加强与监察机关、公安机关、司法机关和其他金融管理部门沟通协作，建立联席会议、信息共享、案件移送、行政执法与刑事司法衔接等机制，加强交流互训，形成防范打击合力，加大金融领域反腐败力度，积极维护金融秩序和社会稳定。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

甲是某银行职员，由于其本身没有信贷系统账号，他就找同事乙查找关于某客户的信息，同事乙由于碍于情面，将信息告诉甲，然后甲将获得信息转卖给第三人，造成该客户重大经济损失。对于以上信息，下列说法正确的是

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《固定资产贷款管理暂行办法》适用对象目前不包括：

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银行保险机构拟聘用曾在党政机关工作的公职人员的，需注意审核其是否符合《公务员法》和有关法规规定的任职回避要求，其任职是否经原单位党委（党组）审核并按照干部管理权限征得相应的组织（人事）部门同意。

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商业银行应当保障存款人的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。

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流动资金贷款管理的核心要求是：

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银行业金融机构的行为管理牵头部门应()制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为，并将评估结果向高级管理层报告。

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下列哪项不属于银行业金融机构的审慎经营规则内容（）。

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民营企业参与城市商业银行风险处置的，持股比例可以适当放宽至（）%以上。

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商业银行（）均承担内部控制监督检查的职责，应根据分工协调配合，构建覆盖各级机构、各个产品、各个业务流程的监督检查体系。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为理财顾问服务和综合理财服务。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银保监会及其派出机构要加强与监察机关、公安机关、司法机关和其他金融管理部门沟通协作，建立联席会议、信息共享、案件移送、行政执法与刑事司法衔接等机制，加强交流互训，形成防范打击合力，加大金融领域反腐败力度，积极维护金融秩序和社会稳定。

答案：A

相关题目

A. 甲乙双方构成共同犯罪

B. 乙构成出售、非法提供个人信息罪

C. 甲构成出售、非法提供个人信息罪

D. 甲乙均不构成犯罪

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《固定资产贷款管理暂行办法》适用对象目前不包括：

A. 商业银行

B. 信托公司

C. 资产管理公司

D. 财务公司

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商业银行应当保障存款人的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。

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流动资金贷款管理的核心要求是：

A. 贷款人受托支付

B. 面谈面签

C. 完善贷款合同管理

D. 合理确定流动资金贷款需求量

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银行业金融机构的行为管理牵头部门应()制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为，并将评估结果向高级管理层报告。

A. 每月

B. 每季

C. 每半年

D. 每年

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下列哪项不属于银行业金融机构的审慎经营规则内容（）。

A. 内部控制

B. 资本充足率

C. 资本收益率

D. 资产质量

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民营企业参与城市商业银行风险处置的，持股比例可以适当放宽至（）%以上。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

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商业银行（）均承担内部控制监督检查的职责，应根据分工协调配合，构建覆盖各级机构、各个产品、各个业务流程的监督检查体系。

A. 内部审计部门

B. 内控管理职能部门

C. 业务部门

D. 董事会

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为理财顾问服务和综合理财服务。

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