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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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紧急报警（求助）装置应安装在室内便于操作的部位，被启动后能立即发出紧急报警（求助）信号，报警信号直接传输至市公安局110 指挥中心值班台和金融报警中心。紧急报警（求助）装置应有防误触发措施，触发报警后能自锁，复位需采用人工操作方式；

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应于（）天内向所在单位汇报。

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商业银行应按照《商业银行信息披露办法》规定披露（）等信息。

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商业银行会计岗位设置应当实行责任分离、（）的原则，严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。

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以下哪几项属于保理业务：

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个人贷款因其额小、面广，调查成本较高，所以贷款调查应以间接调查为主、实地调查为辅。

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商业银行应将理财客户划分为有投资经验客户和无投资经验客户，仅适合有投资经验客户的理财产品的起点金额不得低于（），不得向无投资经验客户销售。

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要健全各（）预防从业人员金融违法犯罪工作体系和管理制度。对存在管理缺失或缺陷的，应及时预警提示并采取管控措施，消除风险隐患。畅通完善投诉举报渠道，完善举报处置机制，做到有案必查、查实必罚。

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根据国务院《信访条例》，有关机关对采用口头形式提出的投诉请求，可以不记录信访人的姓名（名称）、住址和请求、事实、理由。

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行政复议申请有（）情形之一的，行政复议机关决定不予受理。

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根据国务院《信访条例》，对依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的投诉请求，信访人应当依照有关法律、行政法规规定的程序向有关机关提出。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

紧急报警（求助）装置应安装在室内便于操作的部位，被启动后能立即发出紧急报警（求助）信号，报警信号直接传输至市公安局110 指挥中心值班台和金融报警中心。紧急报警（求助）装置应有防误触发措施，触发报警后能自锁，复位需采用人工操作方式；

答案：A

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应于（）天内向所在单位汇报。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 30

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商业银行应按照《商业银行信息披露办法》规定披露（）等信息。

A. 财务会计报告

B. 各类风险管理状况

C. 公司治理

D. 年度重大事项

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商业银行会计岗位设置应当实行责任分离、（）的原则，严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。

A. 岗位分离

B. 岗位制约

C. 相互监督

D. 相互制约

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以下哪几项属于保理业务：

A. 应收账款催收

B. 坏账担保

C. 应收账款质押贷款

D. 保理融资

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个人贷款因其额小、面广，调查成本较高，所以贷款调查应以间接调查为主、实地调查为辅。

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A. 5万元人民币（或等值外币）

B. 10万元人民币（或等值外币）

C. 15万元人民币（或等值外币）

D. 20万元人民币（或等值外币）

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A. 业务条线

B. 支行

C. 分理处

D. 分行

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根据国务院《信访条例》，有关机关对采用口头形式提出的投诉请求，可以不记录信访人的姓名（名称）、住址和请求、事实、理由。

点击查看答案

行政复议申请有（）情形之一的，行政复议机关决定不予受理。

A. 复议申请超过法定期限，且无正当延长期限理由的

B. 没有明确的被申请人

C. 没有具体的复议请求和事实根据

D. 被申请人做出的具体行政行为无不当之处

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