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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

提高营业机构委派会计的轮岗要求，目的是强化其（）和权威性。

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银行业金融机构应当对信息科技外包服务建立质量监控指标，常见指标包括（）。

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根据刑法，下列关于拘役的缓刑考验期限错误的是( )。

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贷款人应对固定资产投资项目的( )以及借款人的( )进行动态监测，对异常情况及时查明原因并采取相应措施。

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银行保险监管机构、银行保险机构应当建立完善突发事件信息报告工作制度和流程，( )( )（）（）地报告各类突发事件。

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银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究,对与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，可免予追究其责任。

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私人银行客户是指金融净资产达到( )万元人民币及以上的商业银行客户。

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金融许可证载明（）。

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《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括（）。

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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管的目的是对被接管的商业银行采取必要措施，以保护存款人的利益，恢复商业银行的正常经营能力。被接管的商业银行的债权债务关系因接管而变化。

题目内容

(

判断题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

答案：A

相关题目

提高营业机构委派会计的轮岗要求，目的是强化其（）和权威性。

A. 独立性

B. 一贯性

C. 职权性

D. 部门性

点击查看答案

银行业金融机构应当对信息科技外包服务建立质量监控指标，常见指标包括（）。

A. 信息系统可用率

B. 设备开机率

C. 故障解决率

D. 服务的次数

点击查看答案

根据刑法，下列关于拘役的缓刑考验期限错误的是( )。

A. 原判刑期以上一个月

B. 原判刑期以上三个月

C. 原判刑期以上六个月

D. 原判刑期以上九个月

点击查看答案

贷款人应对固定资产投资项目的( )以及借款人的( )进行动态监测，对异常情况及时查明原因并采取相应措施。

A. 收入现金流、整体现金流

B. 合法性、诚信度

C. 盈利性、工作能力

D. 发展前景、管理能力

点击查看答案

银行保险监管机构、银行保险机构应当建立完善突发事件信息报告工作制度和流程，( )( )（）（）地报告各类突发事件。

A. 及时

B. 客观

C. 真实

D. 全面

E. 公正

点击查看答案

私人银行客户是指金融净资产达到( )万元人民币及以上的商业银行客户。

A. 300

B. 400

C. 500

D. 600

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金融许可证载明（）。

A. 机构编码

B. 机构名称

C. 营业地址

D. 机构负责人

E. 颁发许可证日期

点击查看答案

《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括（）。

A. 银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件

B. 商业银行企业文化及服务规范

C. 自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

D. 银行业经营规则

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