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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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某银行发生突发事件,可能形成重大声誉风险,该行应当向银保监会报送突发事件信息。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构应在重要信息系统投产前至少( )个工作日向中国银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-3de0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当考虑信息科技外包的引入对业务连续性管理的影响,有针对性地完善业务连续性管理计划,不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-928b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《个人贷款管理暂行办法》,申请个人贷款应具备以下条件( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-0c3f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在实施信息科技外包时,不得将信息科技管理责任外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-255a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突。董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应,防止绩效考核过于注重短期投资收益表现,而不考虑长期投资风险。因此,负责市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-5c59-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行分支机构可自主经营表外业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-b873-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法(修正)》所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的()、()、()等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-624f-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于商业银行市场风险监管,下列说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-433a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行办理收付类业务的收费原则是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-385a-c0c4-d7b79c752b00.html
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重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时报告给:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-516c-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

某银行发生突发事件,可能形成重大声誉风险,该行应当向银保监会报送突发事件信息。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构应在重要信息系统投产前至少( )个工作日向中国银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-3de0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当考虑信息科技外包的引入对业务连续性管理的影响,有针对性地完善业务连续性管理计划,不包括( )。

A. 识别出重要业务所涉及的服务提供商

B. 对服务提供商业务连续性进行监控

C. 需求的及时完成率

D. 在进行业务连续性计划演练时将相关的服务提供商纳入演练范围

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根据《个人贷款管理暂行办法》,申请个人贷款应具备以下条件( )。

A. 贷款用途明确合法

B. 贷款申请数额、期限和币种合理

C. 借款人具备还款意愿和还款能力

D. 借款人信用状况良好,无重大不良信用记录

E. 借款人为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民或符合国家有关规定的境外自然人

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银行业金融机构在实施信息科技外包时,不得将信息科技管理责任外包。
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商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突。董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应,防止绩效考核过于注重短期投资收益表现,而不考虑长期投资风险。因此,负责市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-5c59-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行分支机构可自主经营表外业务。
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《中华人民共和国银行业监督管理法(修正)》所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的()、()、()等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

A. 商业银行

B. 城市信用合作社

C. 农村商业银行

D. 城市商业银行

E. 农村信用合作社

F. 新型农村中小机构

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关于商业银行市场风险监管,下列说法正确的是:

A. 对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题,商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施

B. 银监会可以对商业银行的市场风险管理体系提出整改建议,但不包括调整市场风险计量方法、模型、假设前提和参数等方面的建议

C. 对于在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行,银监会有权采取要求商业银行增加提交市场风险报告的次数等措施

D. 银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查

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商业银行办理收付类业务的收费原则是:

A. 谁收款,谁付费

B. 谁付款,谁付费

C. 谁委托,谁付费

D. 谁获益,谁付费

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-385a-c0c4-d7b79c752b00.html
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重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时报告给:

A. 银监会和人民银行

B. 银监会和当地银监局

C. 董事会、银监会、人民银行

D. 董事会、高级管理层和相关管理人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-516c-c0c4-d7b79c752b00.html
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