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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行涉及敏感地区的突发事件信息,应全部报告银保监会。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据国务院《信访条例》,负有受理信访事项职责的行政机关在受理信访事项过程中违反《信访条例》的规定,有( )情形之一的,由其上级行政机关责令改正;造成严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-88c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国宪法规定,省、自治区、直辖市、设区的市的人民代表大会代表,由( )选举产生。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b840-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开办保理业务,应当遵循( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-d82e-c0c4-d7b79c752b00.html
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为降低风险,商业银行经营担保类和承诺类业务可以采用收取保证金等方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-136c-c0c4-d7b79c752b00.html
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表内贸易融资业务适用《流动资金贷款管理暂行办法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-7629-c0c4-d7b79c752b00.html
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同一营业机构的委派会计和网点负责人在轮岗时可同时同向进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-28de-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件是指以下人员实施的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-b7a8-c0c4-d7b79c752b00.html
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高层管理人员,是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。
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商业银行应制定( ),以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-39fa-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应对抵(质)押物的价值和担保人的担保能力建立备案制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-3e20-c0c4-d7b79c752b00.html
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行涉及敏感地区的突发事件信息,应全部报告银保监会。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据国务院《信访条例》,负有受理信访事项职责的行政机关在受理信访事项过程中违反《信访条例》的规定,有( )情形之一的,由其上级行政机关责令改正;造成严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

A. 对收到的信访事项不按规定登记的

B. 对属于其法定职权范围的信访事项不予受理的

C. 受理信访事项过程中不够热情的

D. 行政机关未在规定期限内书面告知信访人是否受理信访事项的

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我国宪法规定,省、自治区、直辖市、设区的市的人民代表大会代表,由( )选举产生。

A. 下一级的人民代表

B. 同一级的人民代表

C. 同一级的人大常委会

D. 下一级的人民代表大会

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商业银行开办保理业务,应当遵循( )的原则。

A. 依法合规

B. 审慎经营

C. 平等自愿

D. 公平诚信

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为降低风险,商业银行经营担保类和承诺类业务可以采用收取保证金等方式。
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表内贸易融资业务适用《流动资金贷款管理暂行办法》。
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同一营业机构的委派会计和网点负责人在轮岗时可同时同向进行。
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件是指以下人员实施的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件:

A. 银行业金融机构从业人员独立实施的

B. 银行业金融机构从业人员参与实施的

C. 与银行业金融机构从业人员关系密切的家属独立实施或参与实施的

D. 外部人员实施的,侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的

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高层管理人员,是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-67db-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应制定( ),以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。

A. 容量规划

B. 变更计划

C. 性能报告

D. 服务水平协议

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应对抵(质)押物的价值和担保人的担保能力建立备案制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-3e20-c0c4-d7b79c752b00.html
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