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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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银行对涉及停业、盗抢等突发事件,应不迟于2小时向银行保险监管机构报告信息。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位或者个人不得从事银行业金融机构的业务活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-f293-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应根据( ),合理约定贷款资金支付方式及贷款人受托支付的金额标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-3a09-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益,也不得将内幕信息以暗示的形式告知他人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-0c8a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将须交付的网银安全工具当场交给客户本人,并提醒客户核对网银安全工具的编号与业务申请书上编号的一致性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-2652-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件,国务院银行业监督管理机构负责人认为需要向国务院报告的,应当告知的部门不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-bb7c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利,非法持有他人信用卡,数量较大的,从重处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-d882-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事长人员案防职责,防止业务模式异化,避免盲目追求多元发展
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-83be-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息系统恢复时间目标是指业务功能恢复正常的时间要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-157a-c0c4-d7b79c752b00.html
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对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请( )予以冻结。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9b4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《金融违法行为处罚办法》规定,下列说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-5d3e-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行对涉及停业、盗抢等突发事件,应不迟于2小时向银行保险监管机构报告信息。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位或者个人不得从事银行业金融机构的业务活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-f293-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应根据( ),合理约定贷款资金支付方式及贷款人受托支付的金额标准。

A. 借款人的行业特征

B. 借款人的经营规模

C. 借款人的管理水平

D. 借款人的信用状况

E. 贷款业务品种

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从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益,也不得将内幕信息以暗示的形式告知他人。
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商业银行应将须交付的网银安全工具当场交给客户本人,并提醒客户核对网银安全工具的编号与业务申请书上编号的一致性。
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对于可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件,国务院银行业监督管理机构负责人认为需要向国务院报告的,应当告知的部门不包括( )。

A. 国务院

B. 中国人民银行

C. 金融机构债权人

D. 国务院财政部

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银行或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利,非法持有他人信用卡,数量较大的,从重处罚。
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董事长人员案防职责,防止业务模式异化,避免盲目追求多元发展
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-83be-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息系统恢复时间目标是指业务功能恢复正常的时间要求。
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对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请( )予以冻结。

A. 中国人民银行

B. 银行业监督管理机构

C. 司法机关

D. 公安机关

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按照《金融违法行为处罚办法》规定,下列说法错误的是( )。

A. 金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易

B. 金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保

C. 金融机构不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动

D. 金融机构不得买卖任何债券

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