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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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某银行自查发现重大违规事件,涉及金额2亿元,应当向银保监会报告信息。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据《中华人民共和国民事诉讼法》,所有的第二审民事案件,都必须组成合议庭进行审理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-5f62-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0820-c0c4-d7b79c752b00.html
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对流动资金贷款( )支付的,贷款人应按借款合同约定要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况,并核查贷款支付是否符合约定用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-5773-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行贷款,应当实行( )制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b327-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包风险管理部门应当至少每两年开展一次全面的外包风险管理评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-2dd2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行股权管理应当遵循( )原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-4566-c0c4-d7b79c752b00.html
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与借款人新建立信贷业务关系且信用状况一般的流动资金贷款,原则上应采用贷款人受托支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-c01e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-2dcd-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下属于商业银行主要股东责任、义务的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-4cfb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以采用以下方法计量信用风险加权资产:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-0244-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

某银行自查发现重大违规事件,涉及金额2亿元,应当向银保监会报告信息。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据《中华人民共和国民事诉讼法》,所有的第二审民事案件,都必须组成合议庭进行审理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-5f62-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0820-c0c4-d7b79c752b00.html
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对流动资金贷款( )支付的,贷款人应按借款合同约定要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况,并核查贷款支付是否符合约定用途。

A. 自主

B. 受托

C. 委托

D. 代理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-5773-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行贷款,应当实行( )制度。

A. 审贷结合、授权管理

B. 上下联动、集中审批

C. 审贷分离、分级审批

D. 分级审批、授权管理

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银行业金融机构信息科技外包风险管理部门应当至少每两年开展一次全面的外包风险管理评估。
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商业银行股权管理应当遵循( )原则。

A. 分类管理

B. 资质优良

C. 关系清晰

D. 权责明确

E. 公开透明

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与借款人新建立信贷业务关系且信用状况一般的流动资金贷款,原则上应采用贷款人受托支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-c01e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负( )。

A. 主要责任

B. 管理责任

C. 领导责任

D. 首要责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-2dcd-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下属于商业银行主要股东责任、义务的是()。

A. 书面承诺遵守法规规定并说明入股商业银行目的

B. 逐层披露股权结构

C. 不得违规干预商业银行经营管理

D. 承担资本补充责任

E. 建立风险隔离机制

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商业银行可以采用以下方法计量信用风险加权资产:

A. 权重法

B. 内部模型法

C. 内部评级法

D. 标准法

E. 指标法

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