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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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信访人撤回信访事项，可以采取书信、电子邮件、传真、电话等方式申请，信访工作部门应立即终止信访工作程序。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银监会对金融许可证实行（）的管理原则。

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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业使用或者销售存货，按照规定计算的存货成本，准予在计算应纳税所得额时扣除。

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我国《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括金融租赁公司的董事会秘书长、总经理助理。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的，不受给付对价的限制。

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商业银行应对客户通过第三方支付机构进行的交易建立自动化的交易监控机制和（），及时发现和处置异常行为、套现或欺诈事件。

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商业银行应在2018年底前达到《商业银行资本管理办法（试行）》规定的资本充足率监管要求，鼓励有条件的商业银行提前达标。

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有伪造、变造、转让商业银行经营许可证的，尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理机构没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款。

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全国人民代表大会有权罢免中华人民共和国主席及国务院总理。

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流动资金贷款不得用于（）。

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（）下设的相关委员会应听取预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

信访人撤回信访事项，可以采取书信、电子邮件、传真、电话等方式申请，信访工作部门应立即终止信访工作程序。

答案：B

相关题目

银监会对金融许可证实行（）的管理原则。

A. 分级授权

B. 集中统一

C. 机构审批权与许可证发放权不得分离

D. 机构审批权与许可证发放权适当分离

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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业使用或者销售存货，按照规定计算的存货成本，准予在计算应纳税所得额时扣除。

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我国《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括金融租赁公司的董事会秘书长、总经理助理。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的，不受给付对价的限制。

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商业银行应对客户通过第三方支付机构进行的交易建立自动化的交易监控机制和（），及时发现和处置异常行为、套现或欺诈事件。

A. 交易监控模型

B. 风险监控机制

C. 风险监控模型

D. 异常监控模型

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商业银行应在2018年底前达到《商业银行资本管理办法（试行）》规定的资本充足率监管要求，鼓励有条件的商业银行提前达标。

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A. 二倍以上五倍以下

B. 四倍以上五倍以下

C. 一倍以上五倍以下

D. 三倍以上五倍以下

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全国人民代表大会有权罢免中华人民共和国主席及国务院总理。

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流动资金贷款不得用于（）。

A. 固定资产投资

B. 购买原材料

C. 股权投资

D. 国家禁止生产、经营的领域

E. 以上都对

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（）下设的相关委员会应听取预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告。

A. 董事会

B. 风险管理委员会

C. 股东大会

D. 审计部

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