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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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违反规定将信访人的检举、揭发材料或者有关情况透露、转给被检举、揭发的人员或者单位的,依法追究相关人员的责任。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-b51f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与借款人协商进行贷款重组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-e723-c0c4-d7b79c752b00.html
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因在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事(理事)或高级管理人员职务的时间持续一年以上的,该人员任职资格失效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6ddf-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业发生的公益性捐赠支出,在年度利润总额( )以内的部分,准予在计算应纳税所得额时扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-9bbb-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,办理单位定期存单质押贷款,贷款人和( )应当订立书面质押合同。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-3cbb-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )应当审查当事人的陈述和申辩意见,对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-35a6-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据我国《票据法》,保证人未记载被保证人名称时,未承兑的汇票( )为保证人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-d633-c0c4-d7b79c752b00.html
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对流动资金贷款( )支付的,贷款人应按借款合同约定要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况,并核查贷款支付是否符合约定用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-5773-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事应当按照相关监管规定,如实向( )、监事会报告关联关系情况,并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-e1d6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构重要信息系统投产及变更主要指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-eb72-c0c4-d7b79c752b00.html
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

违反规定将信访人的检举、揭发材料或者有关情况透露、转给被检举、揭发的人员或者单位的,依法追究相关人员的责任。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-b51f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与借款人协商进行贷款重组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-e723-c0c4-d7b79c752b00.html
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因在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事(理事)或高级管理人员职务的时间持续一年以上的,该人员任职资格失效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6ddf-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业发生的公益性捐赠支出,在年度利润总额( )以内的部分,准予在计算应纳税所得额时扣除。

A. 0.1

B. 0.12

C. 0.15

D. 0.18

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-9bbb-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,办理单位定期存单质押贷款,贷款人和( )应当订立书面质押合同。

A. 借款人

B. 出质人

C. 存款人

D. 担保人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-3cbb-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )应当审查当事人的陈述和申辩意见,对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。

A. 法律部门

B. 监督检查部门

C. 行政处罚委员会办公室

D. 行政处罚委员会

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依据我国《票据法》,保证人未记载被保证人名称时,未承兑的汇票( )为保证人。

A. 委托付款人

B. 背书人

C. 出票人

D. 委托收款背书的背书人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-d633-c0c4-d7b79c752b00.html
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对流动资金贷款( )支付的,贷款人应按借款合同约定要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况,并核查贷款支付是否符合约定用途。

A. 自主

B. 受托

C. 委托

D. 代理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-5773-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事应当按照相关监管规定,如实向( )、监事会报告关联关系情况,并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况。

A. 董事会

B. 股东大会

C. 高级管理层

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-e1d6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构重要信息系统投产及变更主要指( )。

A. 重要信息系统投产

B. 支撑重要信息系统运行的机房和网络基础设施投产

C. 影响全辖或一个(含)以上分行系统服务、重要业务中断时间3小时(含)以上的重要信息系统以及支持其运行的基础设施变更

D. 机房场地迁移

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