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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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县级以上人民政府信访工作机构收到信访事项,应当予以登记,并区分情况,在10日内进行处理。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当建立内部控制监督的( ),内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-8a3c-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照我国现行宪法的规定,中华人民共和国的一切权力属于人民。人民行使国家权力的机关是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-90e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政机关作出的准予行政许可决定,可以公开。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-da41-c0c4-d7b79c752b00.html
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已满十四周岁不满十六周岁的人,犯( )哪项罪的,应当负刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-6e9a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要切实提升经营管理的精细化程度,进一步完善区别对待、有保有控的差别化信贷政策,细化分类名单制管理()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-1a50-c0c4-d7b79c752b00.html
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对确实无法收回的不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-07bb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关信息科技核心竞争力的职能不得外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-2b55-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列各级人民政府信访工作机构以外的行政机关的做法错误的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-db00-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立获得和更新债务人财务状况、债项特征的重要信息的有效程序。若获得信息符合评级更新条件,商业银行应在( )内完成评级更新。评级有效期内需要更新评级时,评级频率不受每年一次的限制,评级有效期自评级更新之日重新计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f861-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得向关系人发放贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-0129-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

县级以上人民政府信访工作机构收到信访事项,应当予以登记,并区分情况,在10日内进行处理。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当建立内部控制监督的( ),内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。

A. 报告和信息反馈制度

B. 问题整改机制

C. 评价质量控制机制

D. 保障监督机制

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依照我国现行宪法的规定,中华人民共和国的一切权力属于人民。人民行使国家权力的机关是( )。

A. 全国人民代表大会

B. 地方各级人民代表大会

C. 中央人民政府

D. 地方各级人民政府

E. 人民法院

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行政机关作出的准予行政许可决定,可以公开。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-da41-c0c4-d7b79c752b00.html
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已满十四周岁不满十六周岁的人,犯( )哪项罪的,应当负刑事责任。

A. 故意杀人

B. 故意伤害致人重伤或者死亡

C. 强奸

D. 抢劫

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-6e9a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要切实提升经营管理的精细化程度,进一步完善区别对待、有保有控的差别化信贷政策,细化分类名单制管理()。

A. 对于长期亏损、失去清偿能力和市场竞争力的“僵尸企业”,以及包括落后产能在内的所有不符合国家产业政策的产能,坚决压缩退出相关贷款,稳妥有序实现市场出清

B. 对于产能过剩行业中技术设备先进、产品有竞争力、有市场、虽暂遇困难但经过深化改革和加强内部管理仍能恢复市场竞争力的优质骨干企业,继续给予信贷支持

C. 要继续推广债权人委员会制度,进一步完善债权银行信息共享、客户评价、联合授信等机制,确保一致行动,加强与企业、地方政府之间的沟通协作

D. 要结合上级部门的政策以及本行的政策来合理确定经营管理战略

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对确实无法收回的不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应( )。

A. 继续向债务人追索或进行市场化处置

B. 交由上级部门管理

C. 追究相关人员责任

D. 建立健全风险管理机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-07bb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关信息科技核心竞争力的职能不得外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-2b55-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列各级人民政府信访工作机构以外的行政机关的做法错误的是:

A. 对不属于本机关职权范围的信访事项,告知信访人向有权的机关提出。

B. 由于信访人匿名来信提出信访事项,行政机关未在15日内对其进行书面告知。

C. 接访工作人员未对信访事项进行登记。

D. 有关行政机关相互通报信访事项的受理情况。

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商业银行应建立获得和更新债务人财务状况、债项特征的重要信息的有效程序。若获得信息符合评级更新条件,商业银行应在( )内完成评级更新。评级有效期内需要更新评级时,评级频率不受每年一次的限制,评级有效期自评级更新之日重新计算。

A. 三个月

B. 半年

C. 一年

D. 一个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f861-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得向关系人发放贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-0129-c0c4-d7b79c752b00.html
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