APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
信访人对复查意见不服,可向复查机关的上一级行政机关请求复核。收到复核请求的行政机关应当自收到复核请求之日起60日内提出复核意见。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查,可以采取下列哪些措施( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-b51f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
依照《中华人民共和国公司法》规定关于注册资本说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-107f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在()天内向所在单位报告,并在()个月内完成任职回避调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-fa31-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据国务院《信访条例》,信访人采用( )形式提出信访事项的,应当到有关机关设立或者指定的接待场所提出。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-22ac-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当将保理业务纳入统一授信管理,明确各类保理业务涉及的风险类别,对卖方融资风险、( )分别进行专项管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-d65b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
金融许可证由银监会统一印制和管理,颁发时加盖( )的单位印章方具有效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4247-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
加强客户动态管理,加大客户回访频次,不定期发送消费短信等提示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-096e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
金融机构根据业务发展或管理的需要,可以与非银行业金融机构直接交换或转移部分电子银行业务数据。金融机构向非银行业金融机构交换或转移部分电子银行业务数据时,应签订数据交换(转移)用途与范围明确、管理职责清晰的书面协议,并明确各方的( )责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-24cc-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
办理同业代付业务时,委托行和代付行均应采取有效措施加强贸易背景真实性的审核,其中承担主要审查责任方为代付行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-bc4f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行代理保险业务,销售保单利益不确定的保险产品时,保费交费年限与投保人年龄数字之和达到或超过60的,应当:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-3bce-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

信访人对复查意见不服,可向复查机关的上一级行政机关请求复核。收到复核请求的行政机关应当自收到复核请求之日起60日内提出复核意见。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查,可以采取下列哪些措施( )。

A. 进入银行业金融机构进行检查

B. 询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

C. 与银行业金融机构高级管理人员进行监督管理谈话,并要求其对本机构风险管理的重大事项作出说明

D. 查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-b51f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
依照《中华人民共和国公司法》规定关于注册资本说法正确的是( )。

A. 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额

B. 公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十,也不得低于法定的注册资本最低限额,其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足

C. 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元

D. 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币五万元

E. 法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的,从其规定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-107f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在()天内向所在单位报告,并在()个月内完成任职回避调整。

A. 30,6

B. 15,3

C. 15,6

D. 30,3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-fa31-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据国务院《信访条例》,信访人采用( )形式提出信访事项的,应当到有关机关设立或者指定的接待场所提出。

A. 电子邮件

B. 电话

C. 传真

D. 走访

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-22ac-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当将保理业务纳入统一授信管理,明确各类保理业务涉及的风险类别,对卖方融资风险、( )分别进行专项管理。

A. 卖方付款风险

B. 买方付款风险

C. 买方融资风险

D. 保理机构风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-d65b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
金融许可证由银监会统一印制和管理,颁发时加盖( )的单位印章方具有效。

A. 银监会

B. 派出机构

C. 银监会或其派出机构

D. 金融机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4247-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
加强客户动态管理,加大客户回访频次,不定期发送消费短信等提示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-096e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
金融机构根据业务发展或管理的需要,可以与非银行业金融机构直接交换或转移部分电子银行业务数据。金融机构向非银行业金融机构交换或转移部分电子银行业务数据时,应签订数据交换(转移)用途与范围明确、管理职责清晰的书面协议,并明确各方的( )责任。

A. 数据保管

B. 数据保密

C. 数据更新

D. 数据维护

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-24cc-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
办理同业代付业务时,委托行和代付行均应采取有效措施加强贸易背景真实性的审核,其中承担主要审查责任方为代付行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-bc4f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行代理保险业务,销售保单利益不确定的保险产品时,保费交费年限与投保人年龄数字之和达到或超过60的,应当:

A. 劝投保人购买适合的保险产品

B. 对投保人的风险承受能力评估后承保

C. 取得投保人签名确认的投保声明后方可承保

D. 取得投保人或投保人亲属签名确认的投保声明后方可承保

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-3bce-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载