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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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涉及两个或者两个以上行政机关的信访事项，由先接到信访事项的行政机关受理。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

从业人员应当具备岗位任职资格或能力，熟练掌握业务技能，自觉遵守行业自律制度和本单位规章制度，合规操作；对于已发生的违法违规行为，应按照相关报告制度规定，及时报告，其他事项不在规定报告范围。

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商业银行理财产品销售中，下列说法错误的是：

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单位或者个人强令商业银行发放贷款或者提供担保的，应当对直接负责的主管人员和其他（）或者个人给予纪律处分；造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。

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山东辖内各银行保险机构要紧密结合“行业规范建设深化年”活动，抓好预防犯罪的三道防线包括（）、（）和（）。

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企业资金一时周转不开，可以使用流动资金贷款满足项目建设中的临时性资金需求，符合流动资金贷款用于借款人日常生产经营周转目的的要求。

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银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，所需要检查的文件、资料，银行业金融机构工作人员（）。

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根据《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》，普通员工应回避的亲属不包括（）

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商业银行因吊销经营许可证被撤销的，国务院银行业监督管理机构应当依法及时组织成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。

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举报人无正当理由逾期未补充提供符合实名举报要求的身份信息等材料的，视为（）。

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银监会及其派出机构在审查银行业金融机构董事、高级管理人员、要害部门岗位人员任职资格时，须按照“谁受理谁查询”的原则查询从业人员处罚信息，并根据查询结果，依照有关规定决定是否予以核准或是否同意所备案事项。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

涉及两个或者两个以上行政机关的信访事项，由先接到信访事项的行政机关受理。

答案：B

相关题目

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商业银行理财产品销售中，下列说法错误的是：

A. 不得将存款单独作为理财产品销售

B. 不得将理财产品与存款进行强制性搭配销售

C. 不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得收益

D. 不得向客户承诺高于同期存款利率的收益率

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A. 直接主管领导

B. 主要负责领导

C. 主管人员

D. 直接责任人员

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山东辖内各银行保险机构要紧密结合“行业规范建设深化年”活动，抓好预防犯罪的三道防线包括（）、（）和（）。

A. 选人用人防线

B. 内控预警防线

C. 监督约束防线

D. 风险管理

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企业资金一时周转不开，可以使用流动资金贷款满足项目建设中的临时性资金需求，符合流动资金贷款用于借款人日常生产经营周转目的的要求。

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银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，所需要检查的文件、资料，银行业金融机构工作人员（）。

A. 不得拒绝、阻碍和隐瞒

B. 涉及国家秘密的可以隐瞒

C. 涉及商业秘密的可以隐瞒

D. 涉及客户隐私的可以隐瞒

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根据《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》，普通员工应回避的亲属不包括（）

A. 父母

B. 配偶及其父母

C. 子女及其配偶

D. 三代以内旁系血亲

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举报人无正当理由逾期未补充提供符合实名举报要求的身份信息等材料的，视为（）。

A. 实名举报

B. 匿名举报

C. 电话举报

D. 邮寄举报

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