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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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应当对信访事项作出处理的行政机关分立、合并、撤销的，由继续行使其职权的行政机关受理；职责不清的，由本级人民政府或者其指定的机关受理。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

甲向某行政机关提出行政许可申请，此项行政许可申请涉及甲和乙之间重大利益关系，行政机关告知甲、乙享有要求听证的权利，乙要求听证，行政机关组织听证后，依法做出准予行政许可的决定。那么听证费用承担的承担方为：

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存款风险滚动式检查制度应与（）等其他制度相衔接。

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银行业金融机构根据法律、行政法规规定，配合国务院反洗钱行政主管部门，履行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责

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商业银行应对流动性风险管理责任人的履职情况进行监督评价，并向（）报告。

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听证应当公开举行，但涉及（）的除外。听证不公开举行的，应当由银监会及其派出机构行政处罚委员会主任委员决定。

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银行业金融机构信息科技外包包括（）。

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公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的行政行为侵犯其合法权益，有权依照本法向人民法院提起诉讼。前款所称行政行为，包括（）授权的组织作出的行政行为。

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《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》所称近亲属包括（）。

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商业银行应设立或指派一个特定部门负责信息科技风险管理工作，并直接向首席信息官或（）报告工作。

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为促进保险产品的销售，商业银行及其销售人员可设计、印刷、编写相关保险产品的宣传册、宣传彩页、宣传展板或其他销售辅助品。

题目内容

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

应当对信访事项作出处理的行政机关分立、合并、撤销的，由继续行使其职权的行政机关受理；职责不清的，由本级人民政府或者其指定的机关受理。

答案：A

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A. 甲

B. 乙

C. 行政机关

D. 甲乙共同承担

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存款风险滚动式检查制度应与（）等其他制度相衔接。

A. 开销户制度

B. “两个意见”、“五项制度”

C. 对账制度

D. 后督制度

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银行业金融机构根据法律、行政法规规定，配合国务院反洗钱行政主管部门，履行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责

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商业银行应对流动性风险管理责任人的履职情况进行监督评价，并向（）报告。

A. 股东大会（股东）

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

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听证应当公开举行，但涉及（）的除外。听证不公开举行的，应当由银监会及其派出机构行政处罚委员会主任委员决定。

A. 国家秘密

B. 商业秘密

C. 个人隐私

D. 影响金融稳定

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银行业金融机构信息科技外包包括（）。

A. 研发咨询类

B. 系统运行维护类

C. 业务外包中的信息科技活动

D. 人力资源外包

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A. 法律

B. 法规

C. 规章

D. 规范性文件

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《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》所称近亲属包括（）。

A. 兄弟姐妹

B. 外祖父母

C. 外孙子女

D. 曾孙子女

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商业银行应设立或指派一个特定部门负责信息科技风险管理工作，并直接向首席信息官或（）报告工作。

A. 行长

B. 分管行长

C. 首席风险官

D. 董事长

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为促进保险产品的销售，商业银行及其销售人员可设计、印刷、编写相关保险产品的宣传册、宣传彩页、宣传展板或其他销售辅助品。

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