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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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各级人民政府信访工作机构以外的行政机关收到信访事项后,能够当场答复是否受理的,应当当场书面答复;不能当场答复的,应当自收到信访事项之日起30日内书面告知信访人。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行( ),应当对潜在的风险进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-c3a3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当应当自收到消费投诉之日起( )内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1b32-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行与第三方支付机构建立业务关联,从银行账户划出的支付交易资金,遇到交易终止、失败应划回银行与第三方机构设定的特定银行账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-dad1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构通过公开转让方式批量转让金融资产的,对只产生1个符合条件的意向受让方时,可采取协议转让方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-df38-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,关于违反本法规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-2ce8-c0c4-d7b79c752b00.html
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关键人员应回避的亲属包括
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-72c9-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款调查应以( ),采取现场核实、电话查问以及信息咨询等途径和方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-c62a-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )根据有关法律法规对商业银行的信息披露进行监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0577-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应采取( )技术,防范涉密信息在传输、处理、存储过程中出现泄漏或被篡改的风险。
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对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工,应明确轮岗期限、轮岗方式等要求,严格实行轮岗。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-493f-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

各级人民政府信访工作机构以外的行政机关收到信访事项后,能够当场答复是否受理的,应当当场书面答复;不能当场答复的,应当自收到信访事项之日起30日内书面告知信访人。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行( ),应当对潜在的风险进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。

A. 设立新机构

B. 开办新业务

C. 提供新产品

D. 提供新服务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-c3a3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当应当自收到消费投诉之日起( )内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至( )。

A. 10日

B. 15日

C. 20日

D. 30日

E. 7日

F. 60日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1b32-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行与第三方支付机构建立业务关联,从银行账户划出的支付交易资金,遇到交易终止、失败应划回银行与第三方机构设定的特定银行账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-dad1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构通过公开转让方式批量转让金融资产的,对只产生1个符合条件的意向受让方时,可采取协议转让方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-df38-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,关于违反本法规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的说法正确的是( )。

A. 由公司登记机关责令改正

B. 对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款

C. 对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以五万元以上五十万元以下的罚款

D. 情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照

E. 情节严重的,处以刑事责任

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关键人员应回避的亲属包括

A. 配偶

B. 直系血亲

C. 三代以内旁系血亲

D. 近姻亲

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-72c9-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款调查应以( ),采取现场核实、电话查问以及信息咨询等途径和方法。

A. 间接调查为主、实地调查为辅

B. 实地调查为主、间接调查为辅

C. 尽职调查为主、实地调查为辅

D. 实地调查为主、口头调查为辅

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-c62a-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )根据有关法律法规对商业银行的信息披露进行监督

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 财政部

D. 国家税务总局

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0577-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应采取( )技术,防范涉密信息在传输、处理、存储过程中出现泄漏或被篡改的风险。

A. 认证技术

B. 签名技术

C. 压缩技术

D. 加密技术

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-35ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工,应明确轮岗期限、轮岗方式等要求,严格实行轮岗。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-493f-c0c4-d7b79c752b00.html
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