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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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判断题

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对重大、复杂、疑难的信访事项，行政机关可以举行听证，听证可以不公开举行。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

（）人员案防职责，防止业务模式异化，避免盲目追求多元发展

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同一证券化风险暴露具有三个或者三个以上的评级结果时，商业银行应当从所对应的( )风险权重中选用较高的一个风险权重。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应根据审慎性原则，完善授权管理制度，规范审批操作流程，明确贷款审批权限，实行( )，确保贷款审批人员按照授权独立审批贷款。

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行政复议机关在进行调查时，调查人员不得少于( )人。

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商业银行应当对交易账户头寸按市值每日至少重估一次价值。用于重估的定价因素应当从（）的渠道获取或者经过独立的验证。

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银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定，履行协助查询、（）、扣划义务，配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。

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商业银行（）负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营；负责明确设定可接受的风险水平，保证高级管理层采取必要的风险控制措施；负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

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商业银行应当建立运营中断事件应急处置的组织架构，包括（）。

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担任审计委员会、关联交易控制委员会及风险管理委员会负责人的董事每年在商业银行工作的时间不得少于（）个工作日。

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《行政诉讼法》规定，下列人员可以作为诉讼代理人（）。

题目内容

(

判断题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

对重大、复杂、疑难的信访事项，行政机关可以举行听证，听证可以不公开举行。

答案：B

相关题目

（）人员案防职责，防止业务模式异化，避免盲目追求多元发展

A. 支行长

B. 强化高级管理

C. 董事长

D. 基层

点击查看答案

同一证券化风险暴露具有三个或者三个以上的评级结果时，商业银行应当从所对应的( )风险权重中选用较高的一个风险权重。

A. 两个较高的

B. 两个较低的

C. 三个较高的

D. 三个较低的

点击查看答案

A. 贷前调查贷后检查

B. 尽职调查分级审批

C. 审贷分离授权审批

D. 审贷分离尽职调查

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行政复议机关在进行调查时，调查人员不得少于( )人。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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商业银行应当对交易账户头寸按市值每日至少重估一次价值。用于重估的定价因素应当从（）的渠道获取或者经过独立的验证。

A. 前台

B. 后台

C. 独立于前台

D. 独立于后台

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A. 对账

B. 咨询

C. 辅助

D. 冻结

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A. 董事会

B. 监事会

C. 合规部门

D. 审计部门

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商业银行应当建立运营中断事件应急处置的组织架构，包括（）。

A. 应急决策层

B. 应急指挥层

C. 应急执行层

D. 应急保障层

点击查看答案

担任审计委员会、关联交易控制委员会及风险管理委员会负责人的董事每年在商业银行工作的时间不得少于（）个工作日。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

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《行政诉讼法》规定，下列人员可以作为诉讼代理人（）。

A. 律师

B. 当事人的近亲属

C. 当事人所在社区、单位及有关社会团体推荐的公民

D. 当事人所在社区、单位及有关社会团体

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