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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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行政机关工作人员与信访事项或者信访人有直接利害关系的,应当回避。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查,以下属于检查主要内容的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-3d7f-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行市场风险管理指引》中所指的风险价值,是指所估计的在一定的持有期和给定的置信水平下,利率、汇率等市场风险要素的变化可能对某项资金头寸、资产组合或机构造成的潜在最大损失。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-4fce-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业资金临时周转不开,可以使用流动资金贷款满足项目建设中的临时性资金需求,符合流动资金贷款用于借款人日常生产经营周转目的的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-ce4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下哪些行为是不正确的操作?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-edcd-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的,人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后,公司应当向( )申请撤销变更登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-df02-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报,银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起( )内审查决定是否受理,并书面告知举报人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-c37e-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行并购贷款风险管理指引》规定,商业银行对单一借款人的并购贷款余额占同期该行一级资本净额的比例不应超过( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-1079-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人在信访过程中应当遵守法律、法规,不得损害国家、社会、集体的利益和其他公民的合法权利,自觉维护社会公共秩序和信访秩序,不得有( )行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7e9a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与交易的正式确认、( );必要时可设置中台监控机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-fca0-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止的,依法给予行政处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-1017-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

行政机关工作人员与信访事项或者信访人有直接利害关系的,应当回避。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查,以下属于检查主要内容的是:

A. 董事会和高级管理层在市场风险管理中的履职情况

B. 市场风险管理政策和程序的完善性及其实施情况

C. 市场风险管理系统所用假设前提和参数的合理性、稳定性

D. 市场风险限额管理的有效性

E. 市场风险资本的充足性

F. 负责市场风险管理工作人员的专业知识、技能和履职情况

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《商业银行市场风险管理指引》中所指的风险价值,是指所估计的在一定的持有期和给定的置信水平下,利率、汇率等市场风险要素的变化可能对某项资金头寸、资产组合或机构造成的潜在最大损失。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-4fce-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业资金临时周转不开,可以使用流动资金贷款满足项目建设中的临时性资金需求,符合流动资金贷款用于借款人日常生产经营周转目的的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-ce4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下哪些行为是不正确的操作?( )

A. 员工通过个人账户或使用员工个人有效身份证件代亲属购付外汇

B. 员工使用自己的个人账户为他人过渡资金

C. 员工借用客户的个人账户为自己过渡资金

D. 柜员使用本人柜员号办理本人业务

E. 为方便客户并经支行领导同意后,员工代客户保管卡、折、单、印鉴、有价值品和已预留印鉴的空白凭证或文本等

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公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的,人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后,公司应当向( )申请撤销变更登记。

A. 公司登记机关

B. 人民法院

C. 工商局

D. 仲裁机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-df02-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报,银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起( )内审查决定是否受理,并书面告知举报人。

A. 7日

B. 10日

C. 15日

D. 20日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-c37e-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行并购贷款风险管理指引》规定,商业银行对单一借款人的并购贷款余额占同期该行一级资本净额的比例不应超过( )。

A. 0.01

B. 0.02

C. 0.05

D. 0.1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-1079-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人在信访过程中应当遵守法律、法规,不得损害国家、社会、集体的利益和其他公民的合法权利,自觉维护社会公共秩序和信访秩序,不得有( )行为。

A. 堵塞、阻断交通

B. 携带危险物品、管制器具

C. 侮辱、殴打、威胁国家机关工作人员

D. 以信访为名借机敛财

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7e9a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与交易的正式确认、( );必要时可设置中台监控机制。

A. 对账

B. 重新估值

C. 交易结算和款项收付

D. 以上全部业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-fca0-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止的,依法给予行政处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-1017-c0c4-d7b79c752b00.html
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