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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
设立全国性商业银行的注册资本最低限额为()元人民币。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-4fa2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得接受委托人下述资金发放委托贷款()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-7b52-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的行为管理牵头部门应()制定从业人员行为的年度评估规划,定期评估全体从业人员行为,并将评估结果向高级管理层报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-461b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,未设立董事会的商业银行,应当由经营决策机构设立关联交易控制委员会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-1a14-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-81ae-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,陪审员在执行陪审职务时,与审判员有同等的权利义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-67e8-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》中关于抵押物管理说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-9e22-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于一年之内月末存款偏离度( )超过3%的银行,适当降低其年度监管评级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-02e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,票据的付款人对见票即付或者到期的票据,故意压票,拖延支付的,由金融行政管理部门处以罚款,对直接责任人员给予处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-b4c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划的,造成税款流失的,应当给予警告,并处10万元以上50万元以下的罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7bb4-c0c4-d7b79c752b00.html
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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;

答案:A

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相关题目
设立全国性商业银行的注册资本最低限额为()元人民币。

A. 10亿

B. 5亿

C. 20亿

D. 100亿

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商业银行不得接受委托人下述资金发放委托贷款()。

A. 受托管理的他人资金

B. 银行的授信资金

C. 具有特定用途的各类专项基金(国务院有关部门另有规定的除外)

D. 其他债务性资金(国务院有关部门另有规定的除外)

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银行业金融机构的行为管理牵头部门应()制定从业人员行为的年度评估规划,定期评估全体从业人员行为,并将评估结果向高级管理层报告。

A. 每月

B. 每季

C. 每半年

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-461b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,未设立董事会的商业银行,应当由经营决策机构设立关联交易控制委员会。
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商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-81ae-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,陪审员在执行陪审职务时,与审判员有同等的权利义务。
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《个人贷款管理暂行办法》中关于抵押物管理说法正确的是:

A. 按合同约定办理抵押物登记的,贷款人应当参与

B. 按合同约定办理抵押物登记的,贷款人可以不参与

C. 贷款人委托第三方办理的,应对抵押物登记情况予以核实

D. 贷款人委托第三方办理的,可不对抵押物登记情况进行核实

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对于一年之内月末存款偏离度( )超过3%的银行,适当降低其年度监管评级。

A. 1次

B. 2次

C. 3次

D. 4次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-02e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,票据的付款人对见票即付或者到期的票据,故意压票,拖延支付的,由金融行政管理部门处以罚款,对直接责任人员给予处分。
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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划的,造成税款流失的,应当给予警告,并处10万元以上50万元以下的罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7bb4-c0c4-d7b79c752b00.html
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